Аналитика

Комплаенс / Аналитика 08 августа

10 ЭЛЕМЕНТОВ ЭФФЕКТИВНОЙ КОМПЛАЕНС ПРОГРАММЫ

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

Комплаенс / Аналитика 08 августа

10 ЭЛЕМЕНТОВ ЭФФЕКТИВНОЙ КОМПЛАЕНС ПРОГРАММЫ

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

ПОД/ФТ / Аналитика 16 апреля

Правовое регулирование криптовалют в России и за рубежом

Современный мир характеризуется постепенной утратой доверия граждан к государственной системе. В обществе все чаще звучат предложения заменить государство группой сервисных компаний, которые могли бы работать на конкурентной основе, что позволило бы значительно улучшить качество предоставляемых ими услуг. Первым шагом на пути к этим эволюционным изменениям стало создание децентрализованных систем. Одной из самых популярных на сегодняшний день систем, построенных на принципе децентрализации, являются криптовалюты.

ПОД/ФТ / Аналитика 16 апреля

Правовое регулирование криптовалют в России и за рубежом

Современный мир характеризуется постепенной утратой доверия граждан к государственной системе. В обществе все чаще звучат предложения заменить государство группой сервисных компаний, которые могли бы работать на конкурентной основе, что позволило бы значительно улучшить качество предоставляемых ими услуг. Первым шагом на пути к этим эволюционным изменениям стало создание децентрализованных систем. Одной из самых популярных на сегодняшний день систем, построенных на принципе децентрализации, являются криптовалюты.

Комплаенс / Аналитика 02 апреля

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

Комплаенс / Аналитика 02 апреля

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

Противодействие коррупции / Аналитика 23 марта

10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс

Реализуя проекты по внедрению и оценке эффективности систем противодействия коррупции в России, мы регулярно сталкиваемся со схожими проблемами. Причем они регулярно повторяются вне зависимости от того, о компании какой отрасли или какого размера идет речь. Мы решили обобщить эти типичные ситуации. Возможно, кому-то из комплаенс-офицеров наш анализ позволит лучше выстроить тактику и стратегию своих действий.

Противодействие коррупции / Аналитика 23 марта

10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс

Реализуя проекты по внедрению и оценке эффективности систем противодействия коррупции в России, мы регулярно сталкиваемся со схожими проблемами. Причем они регулярно повторяются вне зависимости от того, о компании какой отрасли или какого размера идет речь. Мы решили обобщить эти типичные ситуации. Возможно, кому-то из комплаенс-офицеров наш анализ позволит лучше выстроить тактику и стратегию своих действий.

FATCA/CRS / Аналитика 13 марта

Автоматизация процедур для соблюдения требований CRS

В июле 2014 года Организация экономического сотрудничества и развития разработала Стандарт по автоматическому обмену информацией (Common Reporting Standard, CRS, Стандарт), в рамках которого, государства, подписавшие Соглашение об обмене информацией, должны направлять отчетность по операциям нерезидентов в налоговые службы стран-партнеров на ежегодной основе. Россия подписала договор по автоматическому обмену информацией 12 мая 2016 года, взяв на себя обязательство по передаче финансовой информации с сентября 2018 года.

FATCA/CRS / Аналитика 13 марта

Автоматизация процедур для соблюдения требований CRS

В июле 2014 года Организация экономического сотрудничества и развития разработала Стандарт по автоматическому обмену информацией (Common Reporting Standard, CRS, Стандарт), в рамках которого, государства, подписавшие Соглашение об обмене информацией, должны направлять отчетность по операциям нерезидентов в налоговые службы стран-партнеров на ежегодной основе. Россия подписала договор по автоматическому обмену информацией 12 мая 2016 года, взяв на себя обязательство по передаче финансовой информации с сентября 2018 года.

Противодействие коррупции / Аналитика 12 февраля

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть IV)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 12 февраля

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть IV)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 01 февраля

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть III)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 01 февраля

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть III)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 22 января

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть II)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 22 января

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть II)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Комплаенс / Аналитика 15 января

Интервью с заместителем руководителя НСФР, возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

В начале 2018 года состоялось интервью с Заместителем Руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым, в ходе которого он рассказал о новых требованиях к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Комплаенс / Аналитика 15 января

Интервью с заместителем руководителя НСФР, возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

В начале 2018 года состоялось интервью с Заместителем Руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым, в ходе которого он рассказал о новых требованиях к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций.