Аналитика

Комплаенс / Аналитика 15 января 2018

Интервью с заместителем руководителя НСФР, возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

В начале 2018 года состоялось интервью с Заместителем Руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым, в ходе которого он рассказал о новых требованиях к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Комплаенс / Аналитика 15 января 2018

Интервью с заместителем руководителя НСФР, возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

В начале 2018 года состоялось интервью с Заместителем Руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым, в ходе которого он рассказал о новых требованиях к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Комплаенс / Аналитика 12 января 2018

Предложения Банка России по применению механизма мотивированных суждений в надзорной практике

5 июля для общественного обсуждения на сайте Банка России был опубликован доклад об использовании в надзорной практике регулятора мотивированного (профессионального) суждения. О необходимости введения механизма мотивированных суждений Банк России уже неоднократно заявлял ранее, но его применение на практике затруднено с учетом сопротивления представителей бизнеса, для которых такие суждения чреваты увеличением регуляторной нагрузки. Под мотивированным суждением при этом понимается специальная форма применения сотрудниками регулятора профессиональных знаний в отношении поднадзорных организаций – участников финансового рынка с целью выражения мнения о наличии рисков в отдельных областях их деятельности. Такие суждения планируется применять с целью реализации надзорных полномочий и в случаях отсутствия формальных нарушений законодательства. Опасения представителей рынка также связаны с возможными злоупотреблениями сотрудниками Банка России своими полномочиями.

Комплаенс / Аналитика 12 января 2018

Предложения Банка России по применению механизма мотивированных суждений в надзорной практике

5 июля для общественного обсуждения на сайте Банка России был опубликован доклад об использовании в надзорной практике регулятора мотивированного (профессионального) суждения. О необходимости введения механизма мотивированных суждений Банк России уже неоднократно заявлял ранее, но его применение на практике затруднено с учетом сопротивления представителей бизнеса, для которых такие суждения чреваты увеличением регуляторной нагрузки. Под мотивированным суждением при этом понимается специальная форма применения сотрудниками регулятора профессиональных знаний в отношении поднадзорных организаций – участников финансового рынка с целью выражения мнения о наличии рисков в отдельных областях их деятельности. Такие суждения планируется применять с целью реализации надзорных полномочий и в случаях отсутствия формальных нарушений законодательства. Опасения представителей рынка также связаны с возможными злоупотреблениями сотрудниками Банка России своими полномочиями.