Аналитика

ПОД/ФТ / Аналитика 28 февраля

Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

Основополагающим нормативно-правовым актом в противолегализационной сфере является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – 115-ФЗ). Несмотря на то, что закону около 18 лет, ряд его норм при практическом применении вызывают вопросы. Рассмотрим один из наиболее показательных примеров того, как, казалось бы, основополагающие нормы могут быть прочтены и интерпретированы совершенно по-разному.

ПОД/ФТ / Аналитика 28 февраля

Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

Основополагающим нормативно-правовым актом в противолегализационной сфере является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – 115-ФЗ). Несмотря на то, что закону около 18 лет, ряд его норм при практическом применении вызывают вопросы. Рассмотрим один из наиболее показательных примеров того, как, казалось бы, основополагающие нормы могут быть прочтены и интерпретированы совершенно по-разному.

Комплаенс / Аналитика 24 января

Обязательная автоматизация

Комплаенс / Аналитика 24 января

Обязательная автоматизация

ПОД/ФТ / Аналитика 20 сентября 2018

Интервью с заместителем Руководителя НСФР, Председателем Экспертной Группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

11 сентября Банк России разместил на независимую антикоррупционную экспертизу проект указания «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».

ПОД/ФТ / Аналитика 20 сентября 2018

Интервью с заместителем Руководителя НСФР, Председателем Экспертной Группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

11 сентября Банк России разместил на независимую антикоррупционную экспертизу проект указания «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».

Комплаенс / Аналитика 08 августа 2018

10 элементов эффективной комплаенс программы

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

Комплаенс / Аналитика 08 августа 2018

10 элементов эффективной комплаенс программы

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

ПОД/ФТ / Аналитика 16 апреля 2018

Правовое регулирование криптовалют в России и за рубежом

Современный мир характеризуется постепенной утратой доверия граждан к государственной системе. В обществе все чаще звучат предложения заменить государство группой сервисных компаний, которые могли бы работать на конкурентной основе, что позволило бы значительно улучшить качество предоставляемых ими услуг. Первым шагом на пути к этим эволюционным изменениям стало создание децентрализованных систем. Одной из самых популярных на сегодняшний день систем, построенных на принципе децентрализации, являются криптовалюты.

ПОД/ФТ / Аналитика 16 апреля 2018

Правовое регулирование криптовалют в России и за рубежом

Современный мир характеризуется постепенной утратой доверия граждан к государственной системе. В обществе все чаще звучат предложения заменить государство группой сервисных компаний, которые могли бы работать на конкурентной основе, что позволило бы значительно улучшить качество предоставляемых ими услуг. Первым шагом на пути к этим эволюционным изменениям стало создание децентрализованных систем. Одной из самых популярных на сегодняшний день систем, построенных на принципе децентрализации, являются криптовалюты.

Комплаенс / Аналитика 02 апреля 2018

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

Комплаенс / Аналитика 02 апреля 2018

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

Противодействие коррупции / Аналитика 23 марта 2018

10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс

Реализуя проекты по внедрению и оценке эффективности систем противодействия коррупции в России, мы регулярно сталкиваемся со схожими проблемами. Причем они регулярно повторяются вне зависимости от того, о компании какой отрасли или какого размера идет речь. Мы решили обобщить эти типичные ситуации. Возможно, кому-то из комплаенс-офицеров наш анализ позволит лучше выстроить тактику и стратегию своих действий.

Противодействие коррупции / Аналитика 23 марта 2018

10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс

Реализуя проекты по внедрению и оценке эффективности систем противодействия коррупции в России, мы регулярно сталкиваемся со схожими проблемами. Причем они регулярно повторяются вне зависимости от того, о компании какой отрасли или какого размера идет речь. Мы решили обобщить эти типичные ситуации. Возможно, кому-то из комплаенс-офицеров наш анализ позволит лучше выстроить тактику и стратегию своих действий.

FATCA/CRS / Аналитика 13 марта 2018

Автоматизация процедур для соблюдения требований CRS

В июле 2014 года Организация экономического сотрудничества и развития разработала Стандарт по автоматическому обмену информацией (Common Reporting Standard, CRS, Стандарт), в рамках которого, государства, подписавшие Соглашение об обмене информацией, должны направлять отчетность по операциям нерезидентов в налоговые службы стран-партнеров на ежегодной основе. Россия подписала договор по автоматическому обмену информацией 12 мая 2016 года, взяв на себя обязательство по передаче финансовой информации с сентября 2018 года.

FATCA/CRS / Аналитика 13 марта 2018

Автоматизация процедур для соблюдения требований CRS

В июле 2014 года Организация экономического сотрудничества и развития разработала Стандарт по автоматическому обмену информацией (Common Reporting Standard, CRS, Стандарт), в рамках которого, государства, подписавшие Соглашение об обмене информацией, должны направлять отчетность по операциям нерезидентов в налоговые службы стран-партнеров на ежегодной основе. Россия подписала договор по автоматическому обмену информацией 12 мая 2016 года, взяв на себя обязательство по передаче финансовой информации с сентября 2018 года.

Противодействие коррупции / Аналитика 12 февраля 2018

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть IV)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.

Противодействие коррупции / Аналитика 12 февраля 2018

Рекомендации по управлению Комплаенс рисками на быстрорастущих рынках постсоветского пространства (часть IV)

Мы публикуем ряд материалов о развитии Комплаенс риск менеджмента в республиках бывшего Советского Союза и хотим поделиться базовыми рекомендациями по управлению Комплаенс рисками в компаниях.