Позиция регулятора / Все материалы

Выбрать раздел
  • Все разделы
  • X-COMPLIANCE
  • ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ
  • ДОКУМЕНТАЛЬНОЕ ФИКСИРОВАНИЕ
  • ЗАМОРАЖИВАНИЕ (БЛОКИРОВАНИЕ)
  • ИДЕНТИФИКАЦИЯ
  • ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ И ТЕХНИЧЕСКАЯ ПОДДЕРЖКА
  • МЕРЫ ПО ПОД/ФТ
  • НАПРАВЛЕНИЕ СООБЩЕНИЙ
  • ОБНОВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ, ПОЛУЧЕННЫХ В РАМКАХ ИДЕНТИФИКАЦИИ
  • ОБУЧЕНИЕ ПО ВОПРОСАМ ПОД/ФТ / КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
  • ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ
  • ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ
  • ОТКАЗ В СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ / РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА
  • ОТКРЫТИЕ СЧЕТА/ФИЗИЧЕСКОЕ ПРИСУТСТВИЕ ЛИЦА
  • ОЦЕНКА СТЕПЕНИ (УРОВНЯ) РИСКА
  • ПВК (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ)
  • ПДЛ (ПУБЛИЧНЫЕ ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА)
  • ПЕРЕЧНИ/ИСТОЧНИКИ ИНФОРМАЦИИ
  • ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ/НЕОБЫЧНЫЕ ОПЕРАЦИИ
  • ПОСТАНОВКА НА УЧЕТ В РОСФИНМОНИТОРИНГЕ, ПОДНАДЗОРНЫЕ ФСФМ ОРГАНИЗАЦИИ
  • СОВМЕЩЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ СДЛ
  • УВЕДОМЛЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ОС
  • УПРОЩЕННАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ / ПОРУЧЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ
  • ХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
Выбрать тему
  • Все темы

ПВК (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ)11 ответов

Согласно пункту 1.1 Положения от № 444-П (1) некредитные финансовые организации обязаны до приема на обслуживание идентифицировать иностранную структуру без образования юридического лица. Согласно пункту 1.4 Положения № 445-П (2) Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ разрабатываются некредитной финансовой организацией с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам. Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона № 190-ФЗ (3) членами кредитного кооператива (пайщиками) могут быть физические лица, достигшие возраста 16 лет, и (или) юридические лица. Исходя из пункта 2 статьи 13 Федерального закона № 193-ФЗ (4) клиентами сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива могут являться только физические или юридические лица – члены сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива.

Допустимо ли КПК или СКПК указывать в своих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ положений об идентификации иностранных структур без образования юридического лица?

посмотреть ответ

Согласно пункту 1.1 Положения от № 444-П (1) некредитные финансовые организации обязаны до приема на обслуживание идентифицировать иностранную структуру без образования юридического лица. Согласно пункту 1.4 Положения № 445-П (2) Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ разрабатываются некредитной финансовой организацией с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам. Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона № 190-ФЗ (3) членами кредитного кооператива (пайщиками) могут быть физические лица, достигшие возраста 16 лет, и (или) юридические лица. Исходя из пункта 2 статьи 13 Федерального закона № 193-ФЗ (4) клиентами сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива могут являться только физические или юридические лица – члены сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива.

Допустимо ли КПК или СКПК указывать в своих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ положений об идентификации иностранных структур без образования юридического лица?

посмотреть ответ