Интервью с начальником управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргаритой Хоменко

Ежегодная премия ICA по комплаенсу является добровольным периодическим мероприятием по награждению лучших специалистов. Премия присуждается за достижения в области GRC. В этом году премию получила начальник управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргарита Хоменко. X-Compliance публикует интервью с Маргаритой, в котором она рассказывает об аспектах своей работы.

Проблемные вопросы практики ПОД/ФТ-ФРОМУ в страховании

Обязательная автоматизация

10 элементов эффективной комплаенс программы

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

Интервью с заместителем руководителя НСФР, возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

В начале 2018 года состоялось интервью с Заместителем Руководителя Некоммерческого партнерства «Национальный совет финансового рынка», возглавляющим экспертную группу по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым, в ходе которого он рассказал о новых требованиях к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Предложения Банка России по применению механизма мотивированных суждений в надзорной практике

5 июля для общественного обсуждения на сайте Банка России был опубликован доклад об использовании в надзорной практике регулятора мотивированного (профессионального) суждения. О необходимости введения механизма мотивированных суждений Банк России уже неоднократно заявлял ранее, но его применение на практике затруднено с учетом сопротивления представителей бизнеса, для которых такие суждения чреваты увеличением регуляторной нагрузки. Под мотивированным суждением при этом понимается специальная форма применения сотрудниками регулятора профессиональных знаний в отношении поднадзорных организаций – участников финансового рынка с целью выражения мнения о наличии рисков в отдельных областях их деятельности. Такие суждения планируется применять с целью реализации надзорных полномочий и в случаях отсутствия формальных нарушений законодательства. Опасения представителей рынка также связаны с возможными злоупотреблениями сотрудниками Банка России своими полномочиями.