Денис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством

Денис Примаков — кандидат юридических наук, получил ученую степень на юридическом факультете СПбГУ, учился в том числе в Иерусалимском и Тель-Авивском университетах. В 2012-2016 гг. занимал должность главного юриста Transparency International в России. С 2014 по 2018 гг. Международный эксперт ОБСЕ по вопросам коррупции. Доцент ВАВТ, где читает курс по комплаенсу. Сейчас работает в большой иностранной компании. X-Compliance публикует интервью с Денисом, в котором эксперт рассказывает о своей книге и сложностях внедрения комплаенса в России.

Интервью с начальником управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргаритой Хоменко

Ежегодная премия ICA по комплаенсу является добровольным периодическим мероприятием по награждению лучших специалистов. Премия присуждается за достижения в области GRC. В этом году премию получила начальник управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргарита Хоменко. X-Compliance публикует интервью с Маргаритой, в котором она рассказывает об аспектах своей работы.

Проблемные вопросы практики ПОД/ФТ-ФРОМУ в страховании

Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

Основополагающим нормативно-правовым актом в противолегализационной сфере является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – 115-ФЗ). Несмотря на то, что закону около 18 лет, ряд его норм при практическом применении вызывают вопросы. Рассмотрим один из наиболее показательных примеров того, как, казалось бы, основополагающие нормы могут быть прочтены и интерпретированы совершенно по-разному.

Обязательная автоматизация

Интервью с заместителем Руководителя НСФР, Председателем Экспертной Группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному комплаенс-риску Александром Евгеньевичем Наумовым

11 сентября Банк России разместил на независимую антикоррупционную экспертизу проект указания «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».

10 элементов эффективной комплаенс программы

Шесть лет назад, в 2012 году, в ноябре вышло практическое руководство к «Закону о противодействии коррупционной практике за рубежом» («Практическое руководство»), которое было подготовлено совместными усилиями Министерства юстиции («Министерство») и Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»).

Правовое регулирование криптовалют в России и за рубежом

Современный мир характеризуется постепенной утратой доверия граждан к государственной системе. В обществе все чаще звучат предложения заменить государство группой сервисных компаний, которые могли бы работать на конкурентной основе, что позволило бы значительно улучшить качество предоставляемых ими услуг. Первым шагом на пути к этим эволюционным изменениям стало создание децентрализованных систем. Одной из самых популярных на сегодняшний день систем, построенных на принципе децентрализации, являются криптовалюты.

7 советов для успешного проведения корпоративных расследований случаев мошенничества

Корпоративное мошенничество – распространенное явление, которое сегодня находится на повестке дня многих компаний. Компании тратят существенные средства на проведение расследований случаев мошенничества как своими силами, так и путем привлечения сторонних компаний. Автор этой статьи более 10 лет занимается проведением подобных расследований, и мы надеемся, что практические советы, описанные ниже, помогут вам успешно проводить расследования.

10 проблем построения эффективной системы антикоррупционного комплаенс

Реализуя проекты по внедрению и оценке эффективности систем противодействия коррупции в России, мы регулярно сталкиваемся со схожими проблемами. Причем они регулярно повторяются вне зависимости от того, о компании какой отрасли или какого размера идет речь. Мы решили обобщить эти типичные ситуации. Возможно, кому-то из комплаенс-офицеров наш анализ позволит лучше выстроить тактику и стратегию своих действий.