Аналитика / Все материалы

ПОД/ФТ: Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР
ПОД/ФТ / Аналитика 13 марта

Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР

Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР и Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР Александр Наумов рассказал информационному ресурсу X-Compliance о разработанных базовых типовых правилах внутреннего контроля по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком (БТПВК по противодействию НИИИМР).

ПОД/ФТ / Аналитика 13 марта

Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР

ПОД/ФТ: Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР

Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР и Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР Александр Наумов рассказал информационному ресурсу X-Compliance о разработанных базовых типовых правилах внутреннего контроля по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком (БТПВК по противодействию НИИИМР).

Финансовые санкции: Последние тренды в области санкционного правоприменения
Финансовые санкции / Аналитика 04 марта

Последние тренды в области санкционного правоприменения

В марте отмечается 6 лет с момента начала действия санкционных ограничений в отношении российских юридических и физических лиц со стороны США, ЕС и ряда других стран. Но, как известно, развитие санкционного законодательства - намного более длящееся явление и основным законодателем в этой области до сих пор остаются США.

Финансовые санкции / Аналитика 04 марта

Последние тренды в области санкционного правоприменения

Финансовые санкции: Последние тренды в области санкционного правоприменения

В марте отмечается 6 лет с момента начала действия санкционных ограничений в отношении российских юридических и физических лиц со стороны США, ЕС и ряда других стран. Но, как известно, развитие санкционного законодательства - намного более длящееся явление и основным законодателем в этой области до сих пор остаются США.

ПОД/ФТ: Инна Родригес-Вальина: Офицера комплаенс можно сравнить с капитаном парусного судна
ПОД/ФТ / Аналитика 20 декабря 2019

Инна Родригес-Вальина: Офицера комплаенс можно сравнить с капитаном парусного судна

Инна Родригес-Вальина — председатель комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам. X-Compliance поговорил с Инной о сложностях работы с регуляторами, нюансах российского законодательства и обмена информацией между коллегами.

ПОД/ФТ / Аналитика 20 декабря 2019

Инна Родригес-Вальина: Офицера комплаенс можно сравнить с капитаном парусного судна

ПОД/ФТ: Инна Родригес-Вальина: Офицера комплаенс можно сравнить с капитаном парусного судна

Инна Родригес-Вальина — председатель комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам. X-Compliance поговорил с Инной о сложностях работы с регуляторами, нюансах российского законодательства и обмена информацией между коллегами.

Противодействие коррупции: Денис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством
Противодействие коррупции / Аналитика 17 сентября 2019

Денис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством

Денис Примаков — кандидат юридических наук, получил ученую степень на юридическом факультете СПбГУ, учился в том числе в Иерусалимском и Тель-Авивском университетах. В 2012-2016 гг. занимал должность главного юриста Transparency International в России. С 2014 по 2018 гг. Международный эксперт ОБСЕ по вопросам коррупции. Доцент ВАВТ, где читает курс по комплаенсу. Сейчас работает в большой иностранной компании. X-Compliance публикует интервью с Денисом, в котором эксперт рассказывает о своей книге и сложностях внедрения комплаенса в России.

Противодействие коррупции / Аналитика 17 сентября 2019

Денис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством

Противодействие коррупции: Денис Примаков: Под комплаенсом я понимаю не столько культуру, а сколько методологию того, как компания "дружит" с законодательством

Денис Примаков — кандидат юридических наук, получил ученую степень на юридическом факультете СПбГУ, учился в том числе в Иерусалимском и Тель-Авивском университетах. В 2012-2016 гг. занимал должность главного юриста Transparency International в России. С 2014 по 2018 гг. Международный эксперт ОБСЕ по вопросам коррупции. Доцент ВАВТ, где читает курс по комплаенсу. Сейчас работает в большой иностранной компании. X-Compliance публикует интервью с Денисом, в котором эксперт рассказывает о своей книге и сложностях внедрения комплаенса в России.

Комплаенс / Аналитика 19 августа 2019

Интервью с начальником управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргаритой Хоменко

Ежегодная премия ICA по комплаенсу является добровольным периодическим мероприятием по награждению лучших специалистов. Премия присуждается за достижения в области GRC. В этом году премию получила начальник управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргарита Хоменко. X-Compliance публикует интервью с Маргаритой, в котором она рассказывает об аспектах своей работы.

Комплаенс / Аналитика 19 августа 2019

Интервью с начальником управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргаритой Хоменко

Ежегодная премия ICA по комплаенсу является добровольным периодическим мероприятием по награждению лучших специалистов. Премия присуждается за достижения в области GRC. В этом году премию получила начальник управления по комплаенсу X5 RETAIL GROUP Маргарита Хоменко. X-Compliance публикует интервью с Маргаритой, в котором она рассказывает об аспектах своей работы.

ПОД/ФТ: Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций
ПОД/ФТ / Аналитика 28 февраля 2019

Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

Основополагающим нормативно-правовым актом в противолегализационной сфере является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – 115-ФЗ). Несмотря на то, что закону около 18 лет, ряд его норм при практическом применении вызывают вопросы. Рассмотрим один из наиболее показательных примеров того, как, казалось бы, основополагающие нормы могут быть прочтены и интерпретированы совершенно по-разному.

ПОД/ФТ / Аналитика 28 февраля 2019

Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

ПОД/ФТ: Актуальные вопросы применения действующего противолегализационного законодательства на примере норм, касающихся запретов на осуществление операций

Основополагающим нормативно-правовым актом в противолегализационной сфере является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – 115-ФЗ). Несмотря на то, что закону около 18 лет, ряд его норм при практическом применении вызывают вопросы. Рассмотрим один из наиболее показательных примеров того, как, казалось бы, основополагающие нормы могут быть прочтены и интерпретированы совершенно по-разному.

Комплаенс: Обязательная автоматизация
Комплаенс / Аналитика 24 января 2019

Обязательная автоматизация

Комплаенс / Аналитика 24 января 2019

Обязательная автоматизация

Комплаенс: Обязательная автоматизация