Аналитика / Все материалы

21 февраля Президент РФ Владимир Путин подписал указы о признании Донецкой Народной Республики и Луганской народной республики, а 24 февраля объявил о проведении специальной военной операции в связи с ситуацией в Донбассе. Ее начало привело к значительному росту вводимых санкционных мер. Ограничения в отношении России вводят, помимо прочих, США, ЕС, Великобритания, Япония, Швейцария, Австралия и Канада. По мнению экспертов, опрошенных X-Compliance, Россия ускоренными темпами идет по пути Ирана, в отношении которого годами вводились существенные ограничения.

ЦБ опубликовал указание (1) о порядке проведения регулятором оценки рисков совершения операций в целях ОД/ФТ по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков).

Распространение новой коронавирусной инфекции (COVID-19) приобрело общемировые масштабы и внесло существенные изменения в привычную жизнь: многие государства объявили карантин и закрыли границы, работа части предприятий приостановлена, вводятся пропускные режимы. В текущих условиях регулирование некоторых сфер не может оставаться прежним.

17.04.2020 НСФР на основе предложений участников Экспертной группы при Комитете Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска подготовил проект федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Планета сплотилась в борьбе с коронавирусной заразой. Но не настолько, чтобы забыть о санкциях. США не дают Ирану получить экстренный кредит МВФ на $5 млрд для борьбы с инфекцией. И — параллельно - расширяют иранские санкционные списки. Куба не может получить груз респираторов и тестов от китайской Alibaba: транспортные компании боятся нарушить американские запреты.

International Compliance Services (ICS) — российская компания, которая занимается построением работоспособных комплаенс-систем, базируясь на международной практике. Помимо этого, ICS организует тренинги и учредила "Премию по комплаенс". X-Compliance поговорил с президентом ICS Екатериной Пустоваловой об аспектах ее работы.

Александр Наумов, Заместитель руководителя НСФР и Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам рассказал о базовых типовых ПВК по противодействию НИИИМР Александр Наумов рассказал информационному ресурсу X-Compliance о разработанных базовых типовых правилах внутреннего контроля по предотвращению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком (БТПВК по противодействию НИИИМР).

В марте отмечается 6 лет с момента начала действия санкционных ограничений в отношении российских юридических и физических лиц со стороны США, ЕС и ряда других стран. Но, как известно, развитие санкционного законодательства - намного более длящееся явление и основным законодателем в этой области до сих пор остаются США.

Инна Родригес-Вальина — председатель комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам. X-Compliance поговорил с Инной о сложностях работы с регуляторами, нюансах российского законодательства и обмена информацией между коллегами.