Какими квалификационными требованиями должно обладать специальное должностное лицо оператора инвестиционной платформы?
Указание № 5372-У (1) (опубликовано на сайте Банка России), вступающее в силу 17.04.2020, вносит изменения в ряд нормативных актов Банка России, в том числе в Указание № 3470-У (2). Новая редакция Указания № 3470-У устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ (3), операторов инвестиционных платформ.
(1) «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
(2) Указание Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».
(3) Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.