ВОПРОС

Какими квалификационными требованиями должно обладать специальное должностное лицо оператора инвестиционной платформы?

ОТВЕТ

Указание № 5372-У (1) (опубликовано на сайте Банка России), вступающее в силу 17.04.2020, вносит изменения в ряд нормативных актов Банка России, в том числе в Указание № 3470-У (2). Новая редакция Указания № 3470-У устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ (3), операторов инвестиционных платформ.

(1) «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

(2) Указание Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

(3) Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Источник: Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 14.04.2020 № 12-4-4/1571 (ответ ДФМиВК на запрос № 3/3/2020 опубликован на сайте Банка России 16.07.2020)
Ещё из этого раздела