В связи с обращениями кредитных организаций и некредитных финансовых организаций (далее — финансовые организации) по вопросу применения Указания № 5075-У, устанавливающего требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПВК в целях ПФРОМУ) финансовых организаций, Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сообщает следующее.
Пунктом 1 Указания № 5075-У определено, что ПВК в целях ПФРОМУ являются составной частью комплексного документа или комплекта документов, определяющих организацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ПФРОМУ в финансовой организации. Таким образом, финансовые организации самостоятельно определяют необходимость разработки ПВК в целях ПФРОМУ в виде отдельного документа, являющегося составной частью комплекта документов, либо в виде включения программ, предусмотренных Указанием № 5075-У, в правила внутреннего контроля, являющиеся комплексным документом. Одновременно является допустимым дополнение программ в составе действующей редакции правил внутреннего контроля (программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки, программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом) соответствующими порядками и положениями, предусмотренными Указанием № 5075-У.