ПОД/ФТ / Методология 11 октября

НСФР получил ответ Росфинмониторинга о порядке применения приказа № 171 в части направления сведений в связи с получением срочных запросов службы

Национальный совет финансового рынка (НСФР) получил ответ Росфинмониторинга о порядке применения приказа Росфинмониторинга № 171 (1) в части направления сведений в связи с получением срочных запросов Росфинмониторинга.

Направление Росфинмониторингом срочных запросов предусмотрено пунктом 7 приказа № 171, согласно которому в случае, если запрос службы является срочным, то в электронном сообщении срок представления запрашиваемой информации указывается с пометкой "срочно", означающей, что запрашиваемая информация должна быть представлена в течение шести часов с момента получения электронного сообщения, а в случае хранения запрашиваемой информации в филиале кредитной организации, расположенном в другой часовой зоне по отношению к кредитной организации, в которую направлен срочный запрос, в течение двенадцати часов с момента получения электронного сообщения.

При этом, в соответствии с пунктом 1.16 положения ЦБ (2) № 600-П (2), кредитная организация при получении срочного запроса Росфинмониторинга должна сформировать формализованное сообщение в электронной форме в соответствии с форматом представления информации.

Ранее в письме ЦБ от 5 апреля 2018 года № Т1-30-7-01/35687 была изложена позиция, согласно которой ответы на срочные запросы Росфинмониторинга при отсутствии форматов, предусмотренных положением № 600-П, следует направлять по форматам, предусмотренным положением ЦБ № 407-П (3).

Поскольку до настоящего времени форматы, предусмотренные положением № 600-П, не опубликованы, НСФР направил обращение в Росфинмониторинг, где просил подтвердить правомерность вывода, что кредитные организации по-прежнему должны направлять сведения по срочным запросам Росфинмониторинга, применяя форматы, предусмотренные положением № 407-П для целей исполнения обязанностей, предусмотренных приказом № 171.

В своем ответе Росфинмониторинг указал, что что до принятия формата представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации в электронной форме, предусмотренной положением ЦБ № 600-П, кредитным организациям необходимо при представлении в Росфинмониторинг ответов на срочные запросы применять форматы и структуры электронных документов, предусмотренных положением ЦБ № 407-П.

Полные тексты обращения и ответа Росфинмониторинга опубликованы на сайте НСФР.

(1) Приказ Росфинмониторинга от 16 июля 2020 года № 171 "Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме"

(2) Положение ЦБ от 20 сентября 2017 года № 600-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов"

(3) Положение ЦБ от 2 сентября 2013 года № 407-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде"