ПОД/ФТ / Методология 24 августа

НСФР получил ответ ЦБ на предложения по совершенствованию новых требований по обязательному контролю в сфере ПОД/ФТ

Национальный совет финансового рынка (НСФР) получил ответ ЦБ на предложения по совершенствованию новых требований по обязательному контролю в сфере ПОД/ФТ.

В целях создания дополнительных мер по противодействию проникновения на территорию РФ нежелательных организаций и блокированию попыток их деструктивного влияния на социальные и политические институты российского общества принят закон № 230-ФЗ (1) предусматривающий внесение ряда изменений в закон № 115-ФЗ (2), которые вступят в силу 1 октября.

В связи с принятием закона № 230-ФЗ в НСФР поступают многочисленные вопросы финансовых организаций о порядке исполнения новых требований статьи 6 закона № 115-ФЗ (в редакции закона № 230-ФЗ), также финансовыми организациями выявлен ряд проблем осуществления обязательного контроля в отношении операций, предусмотренных законом № 230-ФЗ, которые не могут быть устранены разъяснениями ЦБ.

Поддерживая необходимость мер, направленных на недопущение проникновения на территорию РФ нежелательных организаций и блокирование попыток их деструктивного влияния на социальные и политические институты российского общества, финансовые организации просят рассмотреть возможность оптимизации процессов выявления предусмотренных статьей 6 закона № 115-ФЗ (в редакции закона № 230-ФЗ) операций, подлежащих обязательному контролю, с учетом предложений, направленных НСФР в ЦБ.

В своем ответе Департамент финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ указал, что в настоящее время регулятор прорабатывает вопрос с Росфинмониторингом о возможности издания Банком России информационного письма о неприменении мер к финансовым организациям, допустившим неисполнение обязанностей, предусмотренных законом № 230-Ф3.

Также Департамент считает необходимым получить мнение Росфинмониторинга в отношении предложений НСФР о внесении изменений в статью 6 закона № 115-ФЗ, после чего соответствующая информация будет доведена до сведения НСФР.

Представленные НСФР предложения по корректировке правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 закона № 115-ФЗ, утвержденных Указанием № 4936-У, будут приняты Департаментом во внимание при подготовке новой редакции правил.

Полные тексты предложений и ответа ЦБ опубликованы на сайте НСФР.

(1) Федеральный закон от 28 июня 2021 года № 230-ФЗ "О внесении изменений в статью 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 3.1 Федерального закона "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации"

(2) Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: rosfinsovet.ru