ПОД/ФТ / Методология 10 августа

НСФР направил регуляторам обращение о порядке применения приказа Росфинмониторинга № 171 в части ответов кредитных организаций на запросы

Национальный совет финансового рынка (НСФР) направил в Банк России и Росфинмониторинг обращение о порядке применения приказа службы № 171 (1) в части ответов кредитных организаций на ее запросы.

В НСФР обращаются кредитные организации с вопросами, связанными с исполнением приказа № 171 в части направления сведений в связи с получением срочных запросов Росфинмониторинга в соответствии с пунктом 7 приказа № 171.

При этом, в соответствии с пунктом 1.16 положения № 600-П (2), кредитная организация при получении срочного запроса Росфинмониторинга должна сформировать формализованное сообщение в электронной форме в соответствии с форматом представления информации.

Ранее в письме ЦБ от 5 апреля 2018 года № Т1-30-7-01/35687 была изложена позиция, согласно которой ответы на срочные запросы Росфинмониторинга при отсутствии форматов, предусмотренных положением № 600-П, следует направлять по форматам, предусмотренным положением ЦБ № 407-П (3).

Поскольку до настоящего времени форматы, предусмотренные положением № 600-П, не опубликованы, НСФР направил обращение в ЦБ и Росфинмониторингом, в котором просит подтвердить правомерность вывода, что кредитные организации по-прежнему должны направлять сведения по срочным запросам Росфинмониторинга, применяя форматы, предусмотренные положением № 407-П для целей исполнения обязанностей, предусмотренных приказом № 171.

Также НСФР запросил информацию о предполагаемых сроках публикации форматов, предусмотренных положением № 600-П.

Полный текст обращения опубликован на сайте НСФР.

(1) Приказа Росфинмониторинга от 16 июля 2020 года № 171 "Об утверждении особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме"

(2) Положения Банка России от 20 сентября 2017 года № 600-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов"

(3) Положением Банка России от 2 сентября 2013 года № 407-П "О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде"

Источник: rosfinsovet.ru