ПОД/ФТ / Методология 09 октября

Новое в разделе "Методологическая поддержка участников финансового рынка по вопросам применения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и валютного контроля"

08.10.19 опубликован ответ ДФМиВК от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

Запрос от 05.07.2019 № ША-30/4224

Банк просит дать разъяснение по следующему вопросу применения Указания № 4936-У (1) и Правил (2), разработанных в его исполнение.

Каким образом отражать сведения в таблице 2.9.1 Правил в случае отсутствия у клиента — нерезидента исполнительного органа в силу законодательства иностранного государства, в соответствии с которым создан и осуществляет свою деятельность такой клиент?

(1) Указание Банка России от 17.10.2018 № 4936-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

(2) Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

В соответствии с пунктом 3.2 Правил (1) информационная часть ФЭС (2) для сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (3) операциях формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 Правил. В этой связи, учитывая, что показатели "Сведения о единоличном исполнительном органе" и "Сведения о единоличном исполнительном органе, актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" таблицы 3.2 Правил являются условными, в случае если структура собственности и (или) организационная структура клиента — юридического лица — нерезидента либо организационная форма клиента — иностранной структуры без образования юридического лица не предполагает наличие единоличного исполнительного органа (руководителя), значение данных показателей может отсутствовать. При этом полагаем целесообразным при формировании кредитной организацией ФЭС в показателе "Дополнительная информация об участнике операции (сделки)" таблицы 3.2 Правил отразить соответствующую информацию об отсутствии единоличного исполнительного органа у клиента — юридического лица — нерезидента на законных основаниях.

(1) Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установленные Указанием № 4936-У

(2) Электронный документ в виде формализованного электронного сообщения

(3) Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: cbr.ru