ЦБ опубликовал письмо о применении требований к ряду сотрудников в некоторых финорганизациях

Банк России опубликовал информационное письмо (1) о порядке применения отдельных норм Положения № 625-П (2) и № 4662-У (3), регулирующих квалификационные требования к отдельным сотрудникам финорганизаций и порядок согласования кандидатов на отдельные должности.

СОГЛАСОВАНИЕ ЛИЦ, НА КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ВРЕМЕННО ВОЗЛОЖИТЬ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

В соответствии с положениями закона № 4015-1 (4), № 75-ФЗ (5), № 156-ФЗ (6), № 151-ФЗ (7) и положением ЦБ № 625-П назначение лиц в состав органов управления и иных должностных лиц, перечисленных в абзацах 2, 4–6 пункта 1.2 и абзаце 2 подпункта 1.3.1 пункта 1.3 положения № 625-П, возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям в страховой организации, НПФ; УК инвестфондов, ПИФов и НПФ, микрофинансовой компании (некредитные финансовые организации, НФО) или в филиалах указанных организаций должно быть согласовано с регулятором (8).

Процедура возложения на лицо временного исполнения обязанностей лиц, осуществляющих функции руководящих или иных должностных лиц в некредитной финансовой организации, в отношении которых установлено требование о предварительном согласовании, по общему правилу (9), осуществляется в 2 этапа: согласование с ЦБ кандидатуры в качестве временно исполняющего обязанности; последующее назначение лица временно исполняющим обязанности, о котором регулятор должен быть уведомлен в установленном положением № 625-П порядке (пункт 2.12).

При этом пунктами 2.3 и 2.4 положения № 625-П определены случаи и условия, при которых возложение на лицо временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала (10)) не требует повторного согласования с ЦБ, а именно:

  • временное исполнение обязанностей возлагается на лицо, ранее (после вступления в силу закона № 281-ФЗ (11)) согласованное на руководящую должность (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа НФО) в этой же НФО (филиале) (абзац пятый пункта 2.3 Положения Банка России № 625-П) (пример 1);
  • временное исполнение обязанностей возлагается на лицо, ранее (после вступления в силу закона № 281-ФЗ) согласованное в качестве временно исполняющего обязанности руководящего должностного лица НФО (филиала), если период, на который согласована возможность временного исполнения обязанностей по соответствующей руководящей должности, не истек (абзац 2 пункта 2.4 положения № 625-П) (пример 2).

Однако повторное согласование с ЦБ необходимо в случае возложения временного исполнения должностных обязанностей единоличного исполнительного органа НФО на лицо, не являющееся заместителем единоличного исполнительного органа той же НФО (12) , а также в случае, когда к должности, по которой лицу ранее согласована возможность временного исполнения обязанностей, и должности, по которой предполагается временное исполнение обязанностей, предъявляются разные квалификационные требования, установленные федеральными законами, регулирующими деятельность НФО) (примеры 3 и 4).

  • временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа НФО возлагается на лицо, занимающее должность заместителя единоличного исполнительного органа той же НФО, и согласованное на эту должность после вступления в силу закона № 281-ФЗ (абзац 9 пункта 2.3 положения № 625-П).

Пример 1. После вступления в силу закона № 281-ФЗ лицо было согласовано ЦБ на должность члена правления страховой организации. На данное лицо страховая организация предполагает возложить временное исполнение обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа данной страховой организации. В рассматриваемом случае проведения процедуры согласования возложения временного исполнения обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа страховой организации не требуется.

Пример 2. Лицу, занимающему должность начальника отдела НПФ было согласовано возложение временного исполнения обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа указанного НПФ. Данный негосударственный пенсионный фонд предполагает возложить на это лицо временное исполнение обязанностей руководителя филиала негосударственного пенсионного фонда. В рассматриваемом случае проведение повторной процедуры согласования перед возложением временного исполнения обязанностей руководителя филиала НПФ не требуется.

Пример 3. После вступления в силу закона № 281-ФЗ лицо было согласовано ЦБ на должность главного бухгалтера НПФ. На указанное лицо данный НПФ предполагает возложить временное исполнение обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа данного НПФ. В рассматриваемом случае требуется согласование возложения временного исполнения обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа на указанное лицо, так как подпунктами 1 и 3 пункта 4 статьи 6.2 закона № 75-ФЗ установлены разные квалификационные требования к лицам, занимающим должность главного бухгалтера и заместителя единоличного исполнительного органа НПФ.

Пример 4. Лицу, занимающему должность начальника отдела страховой организации, было согласовано возложение временного исполнения обязанностей заместителя единоличного исполнительного органа данной страховой организации и предполагается возложить на указанное лицо временное исполнение обязанностей главного бухгалтера этой же страховой организации. В рассматриваемом случае требуется проведение повторной процедуры согласования, учитывая разные квалификационные требования, предъявляемые пунктами 1 и 2 статьи 32.1 Закона № 4015-1 к лицам, занимающим должности заместителя единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации.

В случае принятия НФО решения о возложении временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа на члена коллегиального исполнительного органа данной организации (по причине отсутствия в штатном расписании НФО должности заместителя единоличного исполнительного органа; по причине фактического отсутствия заместителя единоличного исполнительного органа НФО (должность вакантна), а также по иным причинам, по которым НФО не может временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа возложить на заместителя единоличного исполнительного органа НФО (отпуск, командировка, болезнь и т.д.), ЦБ предлагает руководствоваться следующим.

НФО на основании абзаца 1 пункта 2.4 и пункта 2.5 положения № 625-П направляет в ЦБ заявление (приложение 2 к положению № 625-П) о согласовании члена коллегиального исполнительного органа, в котором может быть указана информация о намерении некредитной финансовой организации неоднократно возлагать временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа на данное лицо (с указанием периода, например, год), в течение которого предполагается неоднократное возложение таких обязанностей, а также с указанием причин, по которым временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа возлагается не на его заместителя, а на члена коллегиального исполнительного органа.

На члена коллегиального исполнительного органа НФО, в отношении которого ЦБ согласована возможность возложения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, НФО вправе в дальнейшем, в течение ранее оговоренного периода (например, год), возлагать временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа с уведомлением ЦБ в порядке, установленном пунктом 2.12 положения № 625-П.

Как следует из абзаца 1 пункта 2.4 положения № 625-П, если на лиц предполагается неоднократно возлагать временное исполнение обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала), информация о таком намерении, должна отражаться НФО в заявлении о согласовании кандидата на должность руководящего должностного лица, представляемом в соответствии с подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 положения № 625-П.

В целях надлежащего исполнения обязанности по уведомлению ЦБ об изменении анкетных данных лица, на которое планируется неоднократное возложение временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала), в заявлении о согласовании кандидата на должность рекомендуется указывать период, в течение которого планируется такое неоднократное возложение временного исполнения обязанностей (например, в течение года с даты выдачи ЦБ согласия на возложение временного исполнения обязанностей).

Исходя из требований, установленных абзацем 2 пункта 2.4 положения № 625-П, если временное исполнение обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала) (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа) (например, заместителя единоличного исполнительного органа) предполагается неоднократно возлагать на лицо, занимающее в НФО (филиале) должность не относящуюся к должности руководящего должностного лица НФО (филиала) (например, руководителя департамента), которому такое временное исполнение обязанностей было согласовано ЦБ в порядке, установленном положением № 625-П, то повторного согласования с ЦБ не требуется при каждом последующем возложении временного исполнения обязанностей на такое лицо при условии соблюдения следующих требований:

  • представления лицом в НФО сведений (13) об изменении анкетных данных в течение всего планируемого периода возложения на него временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала) (например, в течение календарного года), который рекомендуется указывать в заявлении о согласовании на должность;
  • НФО соблюдает требования о направлении в ЦБ сведений об изменении анкетных данных вышеуказанного лица, в том числе о деловой репутации такого лица, в соответствии с пунктом 2.18 положения № 625-П, как непосредственно в период исполнения им обязанностей руководящего должностного лица НФО (филиала), так и после прекращения непосредственного исполнения таких обязанностей (при исполнении обязанностей по занимаемой лицом на основании трудового договора должности) (пример 5).

При последующем возложении обязанностей копия (выписка из) внутреннего документа НФО о контроле за соответствием квалификационным требованиям и или требованиям к деловой репутации, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом НФО (пункт 6 перечня приложений к уведомлению 1 (приложение 3 к положению № 625-П), может не представляться, если сведения, содержащиеся в нем, не изменились. Реквизиты исходящего письма НФО, которым этот документ представлялся в ЦБ указывается в уведомлении 1 (приложение 3 к положению № 625-П).

Порядок, предусмотренный абзацем 2 пункта 2.4 положения № 625-П, не может применяться в случае возложения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа на лицо, занимающее в НФО (филиале) должность, не относящуюся к категории руководящих. В данном случае временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа НФО указанным лицом должно быть согласовано с ЦБ при каждом таком возложении.

Пример 5. Предполагается согласование руководителя департамента страховой организации в качестве лица, временно исполняющего обязанности заместителя генерального директора страховой организации. Страховая организация намеревается неоднократно временно возлагать обязанности заместителя генерального директора на руководителя департамента. В целях соблюдения требований положения № 625-П об информировании ЦБ об изменении анкетных данных указанного лица страховая организация определяет период, в течение которого предполагается вышеназванное исполнение обязанностей — 2 года. Данный период указывается страховой организацией в заявлении о согласовании руководителя департамента в качестве временно исполняющего обязанности заместителя генерального директора страховой организации. Соответственно, обязанность по информированию страховой организации об изменении анкетных данных лежит на руководителе департамента на протяжении всего вышеуказанного периода, а не только в течение периода непосредственного временного исполнения им обязанностей заместителя генерального директора страховой организации. Обязанность страховой организации по информированию ЦБ об изменении анкетных данных руководителя департамента (с учетом необходимости заверения им сведений, указанных в пункте 10.1 анкеты и анкеты в целом, путем проставления личной подписи) также распространяется на весь вышеуказанный период (2 года) (в целях исполнения требований, установленных абзацем 1 пункта 7.1 статьи 32.1 закона № 4015-1).

ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ О НАЗНАЧЕНИИ (ИЗБРАНИИ) ЛИЦ НА ДОЛЖНОСТИ В СЛУЧАЯХ, КОГДА ПОВТОРНОГО СОГЛАСОВАНИЯ С ЦБ НЕ ТРЕБУЕТСЯ

Если в случаях, установленных пунктами 2.3 и 2.4 положения № 625-П, назначение (избрание) кандидата на должность (в том числе возложение временного исполнения обязанностей) не требует повторного согласования с ЦБ, НФО (филиал) направляет в департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ уведомление 1 (приложение 3 к положению № 625-П) в соответствии с порядком, установленным пунктом 2.12 положения № 625-П. При этом вместе с уведомлением должны представляться только документы, предусмотренные пунктами 1 (14) и 2 (15) перечня приложений к уведомлению 1 (приложение 3 к положению № 625-П).

В графе "Примечание" уведомления 1 (приложение 3 к положению ЦБ № 625-П) рекомендуется приводить ссылки на реквизиты (номер и дату) заключения подразделения ЦБ о согласовании этого руководящего или иного должностного лица НФО (филиала) (примечание 5 к приложению 3 к положению № 625-П), а также иную информацию, которую НФО (филиал) считает нужным указать при направлении уведомления 1 (приложение 3 к положению № 625-П) (например, о намерении микрофинансовой компании в течение периода, на который лицу, занимающему должность заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании, согласована возможность временного исполнения обязанностей главного бухгалтера микрофинансовой компании, предоставления этому лицу также возможности временного исполнения обязанностей главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании, если такое намерение ранее не было указано в заявлении (приложение 2 к положению № 625-П) о согласовании кандидата на должность).

В данном случае иные документы, поименованные в перечне приложений к уведомлению 1 (приложение 3 к положению № 625-П), могут не представляться, если они ранее направлялись в ЦБ и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. При этом отсутствие изменений сведений в части соблюдения установленных законодательством РФ ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, подтверждается самим этим лицом (в письменном виде в произвольной форме).

СРОКИ И ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ О ВОЗЛОЖЕНИИ ВРЕМЕННОГО ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ РУКОВОДЯЩИХ ИЛИ ИНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ НФО (ФИЛИАЛА)

Согласно пунктам 2.12 и 3.1 положения № 625-П НФО в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о возложении временного исполнения обязанностей руководящих (16), или иных должностных лиц НФО (филиала) направляет в департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ соответствующее уведомление 1 или 2 (приложения 3 и 4 к положению № 625-П) с приложением, в том числе копии приказа (распоряжения) (выписки из него) о возложении временного исполнения обязанностей. В уведомлении должен быть указан срок, в течение которого лицо будет временно исполнять данные обязанности (подпункт 2.12.2 пункта 2.12 положения № 625-П, абзац 8 пункта 3.1 положения № 625-П).

Не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания срока временного исполнения обязанностей, в соответствии с пунктами 2.14 и 3.8 положения № 625-П НФО обязана направить в департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ уведомление о прекращении временного исполнения обязанностей должностных лиц с приложением копии решения НФО (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписки из него) о прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц, если оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии с законодательством РФ, учредительными или внутренними документами НФО.

Если срок возложения и прекращения временного исполнения обязанностей указан в одном приказе (распоряжении) и фактически не изменялся, то НФО вправе уведомить ЦБ о возложении и прекращении временного исполнения обязанностей одним уведомлением в срок, указанный в пунктах 2.12 и 3.1 положения № 625-П. В данном случае в уведомлениях 1 или 2 (приложения 3 и 4 к положению № 625-П) указывается период, в течение которого лицо фактически будет исполнять обязанности руководящего или иного должностного лица финансовой организации (филиала). При этом срок, указанный в пунктах 2.14 и 3.8 положения № 625-П, считается соблюденным, и направления уведомлений 1 или 2 (приложения 3 и 4 к положению № 625-П) о прекращении временного исполнения обязанностей должностных лиц в соответствии с данными пунктами не требуется.

Если в течение календарного месяца в НФО (филиале) неоднократно (более трех раз) временное исполнение обязанностей его руководящих или иных (одного или нескольких) должностных лиц возлагалось в установленном порядке на прочих лиц (вне зависимости от того, сколько раз такие обязанности возлагались на каждое из этих лиц), то НФО (филиал), вправе направить в уполномоченное подразделение ЦБ сводное уведомление, содержащее соответствующую информацию по каждому из лиц и должности в отдельности (подпункт 2.12.3 пункта 2.12 положения № 625-П) (пример 6).

Если информация о возложении временного исполнения обязанностей направлялась НФО (филиалом) в ЦБ по каждому отдельному случаю временного возложения обязанностей в порядке, установленном пунктами 2.12 и 2.14 положения № 625-П, то непредставление сводного уведомления согласно подпункту 2.12.3 пункта 2.12 положения № 625-П не рассматривается ЦБ в качестве несоблюдения требований положения № 625-П.

Пример 6. На лицо, занимающее должность заместителя единоличного исполнительного органа микрофинансовой компании 2 раза в течение календарного месяца возлагалось временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа, а на лицо, занимающее должность заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании 2 раза возлагалось временное исполнение обязанностей главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании. В рассматриваемом случае может быть направлено одно сводное уведомление, содержащее информацию обо всех случаях возложения обязанностей.

В соответствии с пунктом 3.1 положения № 625-П к уведомлению 2 (приложение 4 к положению № 625-П) о назначении руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации (включая временное исполнение обязанностей) должен быть приложен комплект документов, поименованный в данном пункте.

В случае если страховая организация (филиал) планирует неоднократное возложение временного исполнения обязанностей руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации на одних и тех же лиц, ЦБ предлагает руководствоваться следующим.

Страховая организация (филиал) определяет и указывает в уведомлении 2 (приложение 4 к положению № 625-П) о временном назначении руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации период, в течение которого на этих лиц планируется такое неоднократное возложение временного исполнения обязанностей (например, в течение года).

При направлении повторного и последующих уведомлений о возложении временного исполнения обязанностей руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации на одних и тех же лиц и при условии, что уведомление о назначении (временном исполнении обязанностей) указанных должностных лиц ранее направлялось страховой организацией (филиалом) в ЦБ в предусмотренном пунктом 3.1 положения № 625-П порядке, повторного представления страховой организацией (филиалом) документов, ранее направлявшихся в ЦБ, не требуется, если содержащиеся в них сведения не изменились.

При этом в уведомлении указывается информация о том, что документы, предусмотренные пунктами 3–6 приложения к уведомлению 2 (приложение 4 к положению № 625-П), ранее направлялись в ЦБ (с указанием реквизитов исходящего письма) и сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились. При этом отсутствие изменений анкетных данных подтверждается соответствующим должностным лицом в письменном виде в произвольной форме.

СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ

Согласно пункту 2.11 положения № 625-П согласие на назначение (избрание) на должность руководящего должностного лица НФО (филиала) действительно в течение 6 месяцев со дня принятия ЦБ решения о согласовании назначения (избрания) кандидата на должность.

Таким образом, после получения согласия Банка России на назначение (избрание) согласованного кандидата на руководящую или иную должность НФО (филиал) может принять решение о его назначении (избрании), в течение 6 месяцев со дня принятия ЦБ решения о согласовании и в соответствии с пунктом 2.12 положения № 625-П направить в ЦБ уведомление 1 (приложение 3 к положению № 625-П) в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении (избрании) кандидата на должность.

Не требуется обращение в ЦБ за повторным согласованием кандидатуры руководящего должностного лица НФО (филиала) по истечении 6 месяцев в случае, если в течение указанных шести месяцев лицо, в отношении которого получено согласие ЦБ, было назначено на должность, и об указанном назначении ЦБ был уведомлен в установленном положением № 625-П порядке.

Пункт 2.11 положения № 625-П не содержит изъятий в отношении лиц, согласованных для временного исполнения обязанностей руководящих или иных должностных лиц НФО (филиала).

В случае если в течение указанных 6 месяцев у НФО (филиала) не возникла необходимость возложения временного исполнения обязанностей на лицо, в отношении которого получено соответствующее согласие ЦБ, НФО по истечении данного периода, при наличии такой необходимости, направляет, в соответствии с пунктом 2.5 положения № 625-П, заявление о согласовании временного исполнения обязанностей этому же лицу с приведением информации о том, что сведения об этом кандидате ранее направлялись в ЦБ и они не изменились.

В данном случае в заявлении, указанном в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 положения № 625-П, должны быть приведены реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в ЦБ, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились. При этом отсутствие изменений анкетных данных подтверждается соответствующим лицом в письменном виде в произвольной форме.

В таком случае повторное представление комплекта документов, необходимых для согласования, не требуется. Если часть сведений, содержащихся в ранее представленных для согласования лица документах, изменилась, к заявлению прилагаются только те документы, содержание которых претерпело изменения. В заявлении указываются реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в ЦБ, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в иных, ранее направленных в ЦБ документах, не изменились, а также, при необходимости, уточняется период, в течение которого планируется возложение временного исполнения обязанностей.

На лицо, в отношении которого ЦБ согласована возможность временного исполнения обязанностей руководящего или иного должностного лица НФО (филиала), а также направлено уведомление о фактическом возложении на него временного исполнения обязанностей, НФО (филиал) вправе в дальнейшем в течение всего периода, на который согласована возможность временного исполнения обязанностей по соответствующей руководящей или иной должности НФО (филиала), возлагать такие обязанности с направлением уведомления в ЦБ в установленном порядке. Согласования возложения временного исполнения обязанностей на данное лицо каждые 6 месяцев не требуется.

УВЕДОМЛЕНИЕ О ВОЗЛОЖЕНИИ ВРЕМЕННОГО ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ НФО СОГЛАСНО УКАЗАНИЮ ЦБ № 4662-У

В соответствии со статьей 32.1 закона № 4015-1, статьей 6.2 закона № 75-ФЗ, статьей 38 закона № 156-ФЗ НФО должны уведомлять ЦБ о назначении и об освобождении от должности:

  • контролера (руководителя службы внутреннего контроля), лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) НПФ;
  • лица, осуществляющего функции ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации;
  • сотрудника службы внутреннего контроля в УК инвестфондов, ПИФ и НПФ.

В случае временного отсутствия указанных должностных лиц (вне зависимости от периода временного отсутствия) в целях предотвращения возникновения препятствий для эффективной деятельности по соответствующему направлению, в том числе обеспечения своевременного выполнения плановых тематических мероприятий, НФО следует предпринять все возможные меры к обеспечению возложения временного исполнения обязанностей данных должностных лиц на иное лицо.

О принятии вышеуказанного решения НФО уведомляет ЦБ в порядке, установленном пунктом 2.2 указания № 4662-У.

Согласно пункту 3.1 статьи 6.2 закона № 75-ФЗ, пункту 7.1 статьи 32.1 закона № 4015-1, пункту 9.2 статьи 38 закона № 156-ФЗ лица, на которых временно возлагаются обязанности вышеуказанных должностных лиц, в течение всего периода осуществления функций по этим должностям должны соответствовать установленным квалификационным требованиям (указание № 4662-У) и требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность НФО.

Пунктом 2.5 указания № 4662-У определен перечень условий, при одновременном соблюдении которых не требуется уведомления ЦБ о возложении временного исполнения обязанностей должностных лиц, указанных в абзацах 2–4 пункта 4 настоящего информационного письма, на иных лиц. Одним из таких условий является краткосрочный период времени (не более одного месяца, но не более 2 месяцев в течение календарного года) возложения исполнения соответствующих обязанностей.

Вместе с тем необходимо учитывать, что перечисленные в данном пункте настоящего информационного письма должностные лица, как и лица, временно исполняющие их обязанности, несут всю полноту ответственности за надлежащее выполнение возложенных на них обязанностей, принятие решений и осуществление действий, связанных с реализацией своих полномочий (включая наступление последствий, связанных с выявлением оснований для признания их деловой репутации неудовлетворительной).

Поэтому уведомление ЦБ о любом возложении временного исполнения обязанностей указанных должностных лиц на иных лиц, вне зависимости от продолжительности периода данного возложения, будет соответствовать лучшим практикам для однозначного определения лиц, причастных к принятию тех или иных решений, действию (бездействию) по вопросам, относящихся к компетенции таких должностных лиц.

На основании изложенного в случаях, предусмотренных пунктом 2.5 указания № 4662-У, рекомендуется уведомлять ЦБ о возложении временного исполнения обязанностей должностных лиц, указанных в абзацах 2–4 пункта 4 настоящего информационного письма, в порядке, аналогичном установленному в подпункте 2.12.3 пункта 2.12 положения № 625-П, на периодической основе (с направлением единого сводного документа, содержащего информацию о лице (лицах), на которое (которых) в истекший период времени возлагались такие обязанности, реквизитах документов, которыми оформлены соответствующие решения уполномоченного органа НФО, а также сроках возложения временного исполнения обязанностей).

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ СПРАВКИ О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) СУДИМОСТИ И ДИСКВАЛИФИКАЦИИ В ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН (ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА)

При представлении документов в соответствии с подпунктом 2.5.2 пункта 2.5, пунктами 3.1 и 4.1 положения № 625-П:

  • представление в отношении граждан РФ и иностранных граждан (лиц без гражданства) справок о наличии (отсутствии) судимости, выдаваемых МВД, и об отсутствии сведений в реестре дисквалифицированных лиц, ведение которого осуществляется ФНС, не требуется;
  • представление в отношении иностранных граждан (лиц без гражданства) оригиналов документов о наличии (об отсутствии) судимости и (или) дисквалификации, выданных уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, является обязательным.

Вместе с тем, если на территории иностранного государства не выдаются справки о наличии (об отсутствии) дисквалификации, или не применяется мера, аналогичная дисквалификации, то в целях соблюдения требований подпункта 2.5.2 пункта 2.5, пунктов 3.1 и 4.1 положения № 625-П может быть представлено правовое заключение соответствующего дипломатического представительства либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения невозможности выдачи (получения) документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации на территории данного иностранного государства.

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) ОГРАНИЧЕНИЙ, УСТАНОВЛЕННЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РФ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЗАНЯТИЮ ЛИЦОМ РУКОВОДЯЩЕЙ ИЛИ ИНОЙ ДОЛЖНОСТИ В НФО (ФИЛИАЛЕ), ВХОЖДЕНИЮ В СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) НФО, ВОЗЛОЖЕНИЮ ВРЕМЕННОГО ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ

Согласно приложению 1 к положению № 625-П в анкете кандидата на руководящую или иную должность в НФО (филиале) или лица назначенного (избранного) на такую должность или в состав совета директоров (наблюдательного совета) НФО указываются, в том числе сведения о наличии (отсутствии) установленных законодательством РФ ограничений, препятствующих назначению (избранию) кандидата на должность руководящего или иного должностного лица НФО (филиала), в состав совета директоров (наблюдательного совета) НФО, возложению временного исполнения обязанностей.

При наличии таких ограничений в графе 2 строки 11.1 анкеты рекомендуется проставлять слово "да" и привести ссылку на конкретные структурные единицы статей федеральных законов, устанавливающих соответствующее ограничение (номер абзаца, пункта, части, статьи, дата возникновения ограничения) (абзац 4 примечания 5 приложения 1 к положению № 625-П).

При направлении уведомления в соответствии с пунктами 2.12 и 3.1 положения № 625-П при наличии указанных ограничений или условий в ЦБ представляется документальное подтверждение возможности занятия лицом соответствующей должности, вхождения в состав совета директоров (наблюдательного совета) НФО (например, копия положения соответствующего федерального закона или акта правительства РФ, подтверждающего возможность лица, замещающего должность гражданской службы, участвовать в деятельности коллегиального органа организации в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 17 Федерального закона от 27.07.2004 № 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации").

Если ограничения, препятствующие назначению (избранию) лица на руководящую или иную должность в НФО (филиале), вхождению в состав совета директоров (наблюдательного совета) НФО отсутствуют, что подтверждено лицом в графе 2 строки 11.1 анкеты, то приложения к уведомлению иных документов (пункт 4 перечня приложений к уведомлению 1 (приложение 3 к положению № 625-П и пункт 4 перечня приложений к уведомлению 2 (приложение 4 к положению № 625-П), подтверждающих вышеназванную информацию, не требуется.

(1) Информационное письмо Банка России № ИН-06-14/62 от 12 июля 2019 года "О порядке применения отдельных норм Положения Банка России № 625-П и Указания Банка России № 4662-У"

(2) Положение Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 767 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз"

(3) Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"

(4) Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"

(5) Федеральный закон от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"

(6) Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

(7) Федеральный закон от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"

(8) За исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации (пункт 2.1 Положения Банка России № 625-П)

(9) За исключением случаев, когда федеральными законами, регулирующими деятельность некредитных финансовых организаций, НФО предоставлено право возложения на лицо временного исполнения обязанностей до получения согласия ЦБ на назначение кандидата на освободившуюся должность не более чем на 2 месяца со дня освобождения от этой должности согласованного лица (абзац 1 пункта 7.2 статьи 32.1 закона № 4015-1, абзац 1 пункта 6 статьи 6.2 № 75-ФЗ, абзац 1 пункта 9.3 статьи 38 № 156-ФЗ, пункт 4 статьи 4.1-1 № 151-ФЗ)

(10) Руководитель и главный бухгалтер филиала страховой организации, а также временное исполнение их обязанностей не подлежит согласованию с ЦБ (пункт 2.1 положения № 625-П)

(11) Федеральный закон от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования

Источник: cbr.ru