18
февраля 2022

Конференция "Комплаенс на финансовом рынке 2022"

18 февраля 2022 года НАУФОР проведет для своих членов конференцию "Комплаенс на финансовом рынке 2022" с участием Банка России, посвященную вопросам организации контроля в компаниях финансового рынка.

Время проведения: с 08:00 до 20:00 (GMT+3)

Конференция пройдет в течение одного дня в очном формате. Трансляция мероприятия не предусмотрена. К участию приглашаются представители компаний-членов НАУФОР. Участие в конференции бесплатное. Для представителей иных организаций возможно платное участие.

В конференции подтвердили свое участие:

  • директор департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России Ольга Шишлянникова,
  • директор департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России Валерий Лях,
  • директор департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Илья Ясинский,
  • управляющий директор по комплаенс и этике бизнеса ПАО Московской биржи Ирина Грекова,
  • президент НАУФОР Алексей Тимофеев,
  • вице-президент НАУФОР Антон Савушкин.

В ходе конференции планируется обсудить следующие темы:

  • роль СРО в поведенческом контроле за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями ПИФ, контрольные и дисциплинарные процедуры НАУФОР;
  • области контроля СРО, распределение контрольной юрисдикции и взаимодействие СРО и Банка России;
  • контроль на основе принципов;
  • основные области поведенческого контроля Банка России на рынке ценных бумаг, введение регулирования финансовых объединений;
  • типологии недобросовестных практик в области ПНИИИМР;
  • эффективные методы управления рисками;
  • институт соглашения с регулятором;
  • типологии подозрительных операций при совершении сделок с финансовыми инструментами;
  • результаты мониторинга порядка проведения брокерского тестирования;
  • подходы к проведению контрольных мероприятий Банка России и НАУФОР.