Бюллетень (20.10.19-10.11.19)
Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

СТАТУС:

22.10.2019 документ опубликован на официальном сайте Банка России 

23.10.2019 документ опубликован в «Вестнике Банка России» № 69

20.04.2020 документ вступает в силу 

Краткое содержание

Документ устанавливает требования к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее – ПВК).

Так, среди основных положений, которые должны содержать ПВК, в документе в т.ч. названы: 

  • цели, задачи и методы осуществления контроля за соблюдением юридическим лицом требований законодательства в области противодействия НИИИМР;
  • функции структурного подразделения или должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением соответствующих требований;
  • права и обязанности руководителя ответственного структурного подразделения или должностного лица;
  • указание на подотчетность ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) единоличному исполнительному органу.

ПВК должны быть пересмотрены не реже одного раза в год, а также в случае наступления событий, влекущих необходимость внесения изменений в правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР.

В Указании также отмечается, что ПВК могут состоять из нескольких документов. 


ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Основным нормативно-правовым актом в области противодействия НИИИМР является Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

В соответствии с положениями 224-ФЗ  инсайдерская информация – это точная и конкретная информация, которая не была распространена и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты или товаров.

При этом под манипулированием рынком понимаются умышленные действия, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких действий.

Также, помимо прочего, Федеральный закон устанавливает перечень сведений, относящихся к инсайдерской информации, определяет понятие «инсайдер», описывает перечень мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, устанавливает требования по ведению и передаче списка инсайдеров. 

Теги: ИНСАЙД И МАНИПУЛИРОВАНИЕ