Бюллетень (01.01.19-14.01.19)
Противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма

Фото: Shutterstock

Содержание

ОБЗОР № 1

Информационное письмо Банка России от 29.12.2018 № ИН-014-12/84 "О выявлении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения"

Статус

11.01.2019 документ опубликован на сайте Банка России (https://www.cbr.ru/Content/Document/File/61118/20181229_in_014_12-84.pdf

Краткое содержание

Банк России сообщает о том, что Федеральной службой по финансовому мониторингу сформирован перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее - Перечень).

Перечень размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и доводится до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, через их личные кабинеты.

В случае выявления среди клиентов лиц, включенных в Перечень, Банк России рекомендует информировать Федеральную службу по финансовому мониторингу путем размещения информации о фигурантах Перечня, а также о мерах, предпринятых в отношении них в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ*, в Личном кабинете (раздел "Риски ПОД/ФТ").


 

Дополнительная информация

Напомним, статья 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ устанавливает меры противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения.

К ключевым мерам отнесены следующие мероприятия.

Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одна из сторон является:

  • организацией или физическим лицом, включенными в Перечень;
  • юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица;
  • физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: 

  • применять меры по замораживанию (блокированию) незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень, проинформировав незамедлительно о принятых мерах уполномоченный орган;
  • не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают операцию (за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица), на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одна из сторон является:

  • юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в Перечень;
  • либо физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, незамедлительно представляют информацию о приостановленных операциях в уполномоченный орган. При неполучении в течение срока, на который была приостановлена операция, постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок - осуществляют операцию.

Ранее работа в отношении организаций и лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения, проводилась в соответствии с письмами Банка России, включая письма от 23 октября 2015 года № 014-12-4/9160, от 18 апреля 2016 года № 014-12-4/2872 и 3 мая 2018 года № ИН-014-12/24.

Документ адресован кредитным организациям, некредитным финансовым организациям, структурным подразделениям ЦБ и будет опубликован в "Вестнике Банка России".

* "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Теги: НЕГАТИВНЫЙ ЛИСТ

ОБЗОР № 2

Постановление Правительства РФ от 29.12.2018 № 1742 "Об утверждении Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы"

Статус

04.01.2019 документ опубликован на официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru

12.01.2019 документ вступил в силу 

Краткое содержание

Документ утверждает Правила направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в:

  • хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации,
  • хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем,
  • публично-правовые компании (далее – организации).

Речь о запросах, которые направляются с целью получения информации о:

  • совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом,
  • об их характере и о целях.

В соответствии с устанавливаемыми Правилами запросы направляются:

  • в электронной форме, подписанной усиленной квалифицированной электронной подписью через личный кабинет;
  • или на бумажном носителе на бланке Росфинмониторинга посредством фельдъегерской или специальной связи.

Организацией в течение 3 рабочих дней проводится проверка электронной подписи и соответствия запроса установленным требованиям и размещается сообщение о принятии или непринятии запроса.

Запрашиваемая информация должна быть представлена организацией в Росфинмониторинг в электронной форме через личный кабинет в течение 10 рабочих дней, следующих за днем получения запроса.

В случае невозможности направить сообщение в электронной форме через личный кабинет организация представляет в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

Дополнительная информация

Документ разработан в соответствии с пунктом 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ*, в соответствии с которым Уполномоченный орган вправе запрашивать и получать в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, от обществ, федеральных унитарных предприятий и публично-правовых компаний информацию о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и целях.

* "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


 

Теги: СТРАТЕГИ, ОТВЕТЫ НА ЗАПРОСЫ ЦБ/РОСФИН