Комплаенс / Новости 06 сентября

ЦБ с 1 октября начнет ограничивать сделки "неквалов" с "недружественными" бумагами

Окончательный запрет таких сделок, направленный на минимизацию инфраструктурных рисков для инвесторов, начнет действовать с 1 января.

Банк России с 1 октября начинает вводить ограничения на сделки неквалифицированных инвесторов по приобретению ценных бумаг эмитентов из "недружественных" стран, сообщает "Интерфакс" со ссылкой на предписание регулятора, направленное брокерам.

С 1 октября брокеры не будут исполнять поручения "неквалов", если в результате сделки доля "недружественных" бумаг в портфеле инвестора превысит 15%, с 1 ноября порог снизится до 10% портфеля клиента, с 1 декабря – до 5%, с 1 января 2023 г. брокеры должны будут приостанавливать исполнение любого поручения неквалифицированного инвестора по увеличению позиции по ценным бумагам иностранных эмитентов из "недружественных" стран.

Это решение направлено на минимизацию инфраструктурных рисков для неквалифицированных инвесторов, поскольку иностранные финансовые институты, где учитываются такие ценные бумаги, могут без предупреждения заблокировать возможность распоряжаться приобретенными активами. От такой блокировки уже пострадали более 5 млн инвесторов. Защитить права владельцев этих бумаг постфактум очень сложно, так как решение проблемы лежит за пределами российской юрисдикции, поясняет ЦБ РФ.

Предписание касается также поручений на покупку и продажу поставочных производных финансовых инструментов, базисным активом которых являются иностранные ценные бумаги эмитентов из "недружественных" стран, а также поручений на проведение операций по увеличению коротких позиций по таким ценным бумагам.

Ограничения не распространяются на операции по закрытию коротких позиций, а также на операции с иностранными бумагами российских компаний и эмитентов из "дружественных" стран.