Комплаенс / Новости 24 ноября 2021

Латвийский регулятор оштрафовал "дочку" украинского Приватбанка за нарушение закона о борьбе с отмыванием денег

Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) Латвии приняла решение оштрафовать PrivatBank на 768,7 тыс евро за нарушение требований законодательства о борьбе с отмыванием денег.

Также комиссия обязала банк устранить выявленные нарушения и недочеты, сообщил агентству BNS представитель КРФК.

Проверки, проведенные в 2020 году, показали, что из-за неадекватной культуры управления рисками в банке не создана система внутреннего контроля в области предотвращения отмыванию денег, которая обеспечивала бы эффективное соблюдение требований соответствующего закона, напоминает "Интерфакс".

Регулятор пришел к выводу, что банку необходимо усилить внутреннее управление, улучшить систему внутреннего контроля, внедрить культуру управления рисками и обеспечить полноценное функционирование внутреннего аудита. Кроме того, финучреждение обязано обеспечить независимое и надлежащее исследование клиентов, надзор за системой внутреннего контроля, которая должна соответствовать бизнес-модели банка, специфике клиентов и уровню риска.

КРФК также оценила ответственность должностных лиц в связи с выявленными в ходе проверки нарушениями, в результате чего вынесено предупреждение члену правления банка Инге Румбе.

Согласно опубликованному финансовому отчету PrivatBank, в первом полугодии этого года его убытки составили 3,524 млн евро, что на 24,4% больше, чем за соответствующий период 2020 года. Активы с начала года сократились на 16,5% и на 30 июня 2021 года составили 113,491 млн евро.

По размеру активов PrivatBank — один из самых небольших банков в Латвии. Крупнейшим акционером является украинский Приватбанк (46,54%), который был национализирован правительством Украины в декабре 2016 года. Зарегистрированной на Бермудах Concorde Limited принадлежат 9,23%, кипрским Wadless Holdings Limited и Unimain Holdings Limited — 9,14% и 5,29% соответственно.

Теги: ШТРАФЫ