Комплаенс / Новости 23 ноября 2021

ЦБ опубликовал указание о порядке проведения секторальной оценки рисков совершения операций в целях ОД/ФТ

ЦБ опубликовал указание (1) о порядке проведения регулятором оценки рисков совершения операций в целях ОД/ФТ по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков).

Регулятор проводит оценку рисков совершения операций в ОД/ФТ в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ИП, указанных в статьях 5 и 7.1-1 закона № 115-ФЗ (2), регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством РФ осуществляет ЦБ.

Секторальная оценка рисков проводится структурным подразделением Банка России, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности ЦБ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

При проведении секторальной оценки рисков ЦБ используются результаты национальной оценки рисков совершения операций в целях ОД/ФТ, а также могут учитываться:

  • информация по результатам дистанционного мониторинга, получаемая ЦБ в соответствии с пунктом 3 статьи 9.1 закона № 115-ФЗ;
  • результаты осуществления ЦБ надзора за исполнением лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет ЦБ, требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ;
  • информация о проведении лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет ЦБ, операций с денежными средствами или иным имуществом, имеющих запутанный и (или) необычный характер, не имеющих очевидного экономического смысла и (или) очевидной законной цели.

Результатом проведения секторальной оценки рисков ЦБ является отчет о секторальной оценке рисков, утверждаемый председателем ЦБ (лицом, его замещающим) либо по согласованию с председателем регулятора зампредседателя, курирующим в ЦБ вопросы ПОД/ФТ.

Структурное подразделение ЦБ, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, обеспечивает подготовку на основании утвержденного отчета о секторальной оценке рисков и опубликование в "Вестнике Банка России" и (или) на официальном сайте Банка России в интернете в течение 30 дней со дня его утверждения публичной версии отчета о секторальной оценке рисков.

(1) Указание ЦБ от 5 октября 2021 года № 5966-У "О порядке проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)"

(2) Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: cbr.ru
Теги: НАДЗОР