ЦБ утвердил для профучастников требования по предотвращению конфликта интересов

ЦБ утвердил для профучастников требования по выявлению и предотвращению конфликта интересов, а также по управлению им, следует из указания (1) регулятора.

По мнению ЦБ, новые правила должны усилить защиту прав и интересов инвесторов и способствовать повышению их доверия к рынку ценных бумаг.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг теперь запрещается совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. В случае с управляющим речь идет об операциях, совершенных не на наилучших доступных условиях, а также о его собственных действиях с использованием информации о клиентских сделках.

Указание определяет события, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если в договоре с клиентом прописано такое право. Однако тогда компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: обеспечить "китайские стены" между теми подразделениями, которые заключают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, — так, чтобы они не могли получать информацию об операциях друг друга.

Аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций — управляющих компаний и спецдепозитариев.

Документ вступает в силу с 1 апреля 2022 года.

(1) Указание Банка России от 23 августа 2021 года № 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"

Источник: cbr.ru, cbr.ru