Комплаенс / Новости 29 сентября

Суд оштрафовал трейдера из Челябинска на 0,5 млн руб. за манипулирование с акциями нескольких компаний

Калининский районный суд Челябинска на заседании в среду признал трейдера Дмитрия Карабинцева виновным в манипулировании на рынке ценных бумаг, сообщили "Интерфаксу" в пресс-службе райсуда.

"Карабинцев признан виновным по ч.2 ст. 185.3 УК РФ (манипулирование рынком). Суд назначил ему наказание в виде штрафа в размере 500 тыс. рублей", — сказал представитель пресс-службы "Интерфаксу".

По его словам, решение суда не вступило в законную силу и может быть обжаловано в течение 10 дней.

Как сообщалось, по данным следствия, с мая 2016 года по июль 2017 года Карабинцев, используя брокерские счета и ключи доступа связанных с ним людей к сервису рынка ценных бумаг, провел серию взаимосвязанных сделок купли-продажи акций пяти коммерческих организаций. В результате было нарушено справедливое рыночное ценообразование, что позволило Карабинцеву извлечь излишний доход в сумме свыше 139 млн рублей.

Центробанк России в мае 2019 года сообщал о фактах манипулирования рынком при участии Карабинцева. Манипулирование затрагивало акции 2-3-го эшелонов: бумаги ПАО "ЧЗПСН-Профнастил", ПАО "ОГК-2", ПАО "Группа "Разгуляй", ПАО "Ашинский метзавод", ПАО "Тучковский КСМ".

"Проверкой Банка России установлено, что скоординированная подача поручений на совершение сделок в высокой степени обеспечивалась действиями Карабинцева, которому физические лица доверили пароли системы удаленного доступа к собственным брокерским счетам", — отмечала пресс-служба ЦБ.

Всего было проведено свыше 400 взаимосвязанных сделок, что привело "к существенным отклонениям объема торгов ценными бумагами".

Кроме того, были установлены факты совершения Карабинцевым сделок с обыкновенными акциями ПАО "ЧЗПСН-Профнастил" и ПАО "ОГК-2" между собственным брокерским счетом и счетом подконтрольного ему ООО "Япи Трейд". Такое манипулирование также привело к существенным отклонениям параметров торгов данными ценными бумагами, пояснял ЦБ.

Материалы проверки стали основанием для возбуждения уголовного дела в отношении Карабинцева.

Теги: ШТРАФЫ