Власти РФ намерены упростить проверку инвестиций потенциальных коррупционеров

Профессиональных участников рынка ценных бумаг — брокеров, дилеров и управляющие компании (УК) — могут обязать отвечать на запросы о клиентах во время антикоррупционных проверок, сообщил РБК.

Пункт об открытии доступа проверяющих органов к информации о ценных бумагах в портфелях конкретных лиц содержится в новом национальном плане противодействия коррупции на 2021–2024 годы, утвержденном указом президента. Владимир Путин поручил Минфину и ЦБ до 10 октября 2022 года подготовить поправки в законодательство, которые закрепят новую обязанность брокеров и УК. Работу с запросами проверяющих органов о потенциальных коррупционерах также хотят закрепить за БКИ.

По закону № 39-ФЗ (1), брокерская или управляющая компания одновременно может иметь лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг. В него попадают сведения о лицах, которым открыты счета, записи о ценных бумагах и времени их приобретения. Компании обязаны обеспечить конфиденциальность информации о клиенте, которому открыт счет.

Сведения об инвествложениях гражданина могут быть предоставлены судам, ЦБ, органам предварительного следствия с согласия их руководителей, а также МВД, если ведется расследование преступления в сфере экономики.

Сейчас раскрытие данных об активах клиентов брокеров или управляющих компаний достаточно сильно ограничено, говорит управляющий партнер юридической компании Enterprise Legal Solutions Юрий Федюкин: "Например, органы следствия доступ к таким данным могут получить только после возбуждения дела, хотя в ряде случаев именно наличие информации о некоторых сделках может послужить основанием для его возбуждения". Такой подход, по словам юриста, может не соответствовать "целям и масштабам проводимой государством кампании по борьбе с коррупцией".

(1) Федеральный закон от 25 февраля 1999 года № 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений"