Инсайд / Новости 05 марта

ЦБ установил факты манипулирования рядом облигаций

ЦБ установил факты манипулирования облигациями ООО "Спектр" (ISIN: RU000A0JW8G2), ООО "РИТ" (ISIN: RU000A0JUQN2), ООО "Трансбалтстрой" (ISIN: RU000A0JUJP2) и ООО "УАХМ-ФИНАНС" (ISIN: RU000A0ZZ141) в период с 17 октября 2017 года по 28 мая 2018 года.

Сделки, относящиеся к манипулированию рынком, совершены следующими лицами:

  • профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действовавшими от своего имени и за свой счет, — ООО "ИК "Спарта-финанс" (ИНН: 7705941698), ООО "ИК "А Плюс" (ИНН: 7701864354), ПАО "О.К. Банк" (ИНН: 5249046404);
  • юридическими лицами — ООО "Аспект" (ИНН: 7716711777), ООО "Энергоцентр" (ИНН: 7710647885), ООО "Вечер" (ИНН: 5904164594), ООО "ТИМФИН" (ИНН: 7734616526);
  • иностранными юридическими лицами — EASTMARK INVESTMENTS LTD (зарегистрировано в соответствии с законодательством Кипра, свидетельство о регистрации № HE 351973), CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED (зарегистрировано в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации № HE 285922).

Эти лица при совершении сделок использовали механизм, характерный для сделок, заключенных по предварительному соглашению сторон, включая высокую степень синхронности выставления встречных заявок контрагентами и совпадение параметров таких заявок.

ООО "Энергоцентр" и ООО "Аспект" при заключении сделок использовали торговые счета, открытые у разных брокеров, включая иностранных. В некоторых случаях ООО "Энергоцентр" и ООО "Аспект" совершали сделки, в которых они одновременно выступали в роли покупателя и продавца, что приводило к заключению так называемых кросс-сделок.

Значительная часть сделок привела к существенным отклонениям параметров спроса, предложения, цены и объема торгов, при этом такие сделки способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности. В отдельные торговые дни доля сделок, заключенных между указанными лицами, составляла 100% от общего объема сделок, заключенных в рассматриваемые дни.

Согласно выводам проверки ЦБ, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 закона № 224-ФЗ (1) к манипулированию рынком относятся операции, заключенные следующими лицами:

  • ООО "Спектр" (ISIN: RU000A0JW8G2) — ООО "ИК "Спарта-финанс", ООО "ИК "А Плюс", ООО "Энергоцентр", ООО "Вечер", ООО "ТИМФИН", CARDOSEN ENTERPRISES LIMITED, ПАО "О.К. Банк";
  • ООО "УАХМ-ФИНАНС" (ISIN: RU000A0ZZ141) — EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО "О.К. Банк";
  • ООО "РИТ" (ISIN: RU000A0JUQN2) — ООО "Аспект" и ООО "Энергоцентр";
  • ООО "Трансбалтстрой" (ISIN: RU000A0JUJP2) — ООО "Аспект" и ООО "Энергоцентр".

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 закона к манипулированию рынком относятся операции, заключенные следующими лицами:

  • ООО "Трансбалтстрой" (ISIN: RU000A0JUJP2) — ООО "Аспект", ООО "Энергоцентр";
  • ООО "РИТ" (ISIN: RU000A0JUQN2) — ООО "Аспект".

Таким образом, указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи закона № 224-ФЗ. ЦБ в связи с этим принял следующие меры:

  • аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "ИК "Спарта-финанс" и ООО "ИК "А Плюс";
  • действующим на дату раскрытия настоящего пресс-релиза компаниям — ООО "Аспект", ООО "Энергоцентр", ООО "Вечер", ООО "ТИМФИН", EASTMARK INVESTMENTS LTD и ПАО "О.К. Банк" — направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Кроме того, решениями ЦБ аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Диаковскому Максиму Алексеевичу и Киму Александру Олеговичу, совершавшим сделки, относящиеся к манипулированию рынком облигаций ООО "Спектр" (ISIN: RU000A0JW8G2) в интересах ООО "ИК "А Плюс" и ООО "ИК "Спарта-финанс" соответственно.

Отдельные обстоятельства совершения операций были установлены благодаря взаимодействию ЦБ с регуляторами ряда финансовых рынков в соответствии с Многосторонним меморандумом о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU) — Financial Conduct Authority, National Bank of Slovakia и Cyprus Securities and Exchange Commission.

Источник: cbr.ru