Комплаенс / Новости 16 февраля

ЦБ вводит дифференцированные требования к СВК профучастников

Банк России вводит дифференцированные требования к системе внутреннего контроля (СВК) профучастников, сообщил регулятор.

Большинство профессиональных участников рынка ценных бумаг будут выстраивать СВК в зависимости от того, к какой категории они относятся — "малым", "средним" или "крупным". Требования к системе вводятся с 1 октября и закреплены в указании ЦБ (1), которое зарегистрировал Минюст.

Уточняется также система показателей, по которым определяется категория участника рынка, исходя из характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков.

Согласно новым требованиям, "малые" профучастники имеют возможность не назначать у себя внутреннего контролера. Его функции могут быть возложены на другого работника профессионального участника. Требования к проведению внутреннего аудита, а также наличию внутреннего аудитора устанавливаются только для "крупных" профессиональных участников.

Меняются правила и для тех, кто намеревается получить лицензию профучастника. На момент подачи документов им достаточно иметь кандидата на должность внутреннего контролера. Кроме того, соискатель лицензии, не являющийся кредитной организацией, освобождается от обязанности обеспечивать нахождение контролера (руководителя СВК) по адресу юрлица с даты представления документов в ЦБ.

Новые правила реализуют принцип пропорционального регулирования и способствуют снижению регуляторной нагрузки на ряд профессиональных участников, включая "малые" и "средние" компании.

(1) Указание Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"

Источник: cbr.ru, cbr.ru
Теги: СВК/СВА