Комплаенс / Новости 25 декабря 2020

Брокеры с 2021г должны будут информировать клиентов перед каждой сделкой

Брокеры с 1 января 2021 года перед исполнением поручения клиента — неквалифицированного инвестора должны будут раскрывать ему дополнительную информацию о сделке. Соответствующий базовый стандарт утвердил Банк России, говорится в сообщении регулятора.

Так, участников рынка обязывают сообщать о ценах на покупку и продажу ценных бумаг или производных финансовых инструментов, о вознаграждении брокера, о других расходах — в частности, о комиссиях клиринговой организации и биржи.

Если эта информация есть в нескольких источниках (например, цена одной бумаги на разных биржах), то для предоставления данных клиенту брокер должен выбрать один, действуя при этом максимально разумно и добросовестно. Брокер может повторно не предоставлять информацию о ценах, если он одновременно является инвестиционным советником и уже давал эти данные клиенту в составе индивидуальной инвестиционной рекомендации. В стандарте рассмотрены и другие случаи, когда брокер может не сообщать такие данные перед каждой сделкой, если это невозможно по независящим от брокера причинам.

По закону, если брокер не выполнил обязанность по раскрытию информации и из-за этого клиент получил убыток, он может потребовать возмещения через суд.

Сейчас брокеры не обязаны раскрывать клиенту информацию о ценах спроса и предложения перед каждой сделкой. При этом многие брокеры по биржевым бумагам делают это добровольно — как правило, через приложения или торговые терминалы. О тарифах, комиссиях и расходах брокеры сообщают при заключении договора с клиентом, отмечает "Интерфакс".