Комплаенс / Новости 15 декабря 2020

Суд повторно перенес иск частных инвесторов к Мосбирже по фьючерсам на WTI из-за отсутствия ответа от CME Group как возможного соответчика

Арбитражный суд Москвы перенес на 28 января 2021 года заседание по второму коллективному иску частных инвесторов к ПАО "Московская биржа" из-за приостановки торгов фьючерсами на нефть Light Sweet Crude Oil (соответствует поставочному контракту на WTI на бирже NYMEX) в апреле 2020 года и расчета контракта по цене минус $37,63 за баррель, передал корреспондент "Интерфакса" из зала суда.

На судебном заседании в начале ноября представитель истца потребовал привлечь Чикагскую товарную биржу (CME Group) в качестве соответчика. В эту группу входят Нью-Йоркская товарная биржа NYMEX, на которой и обращается этот поставочный фьючерс. К заседанию 24 ноября и 15 декабря истцы не успели получить ответы на свои запросы от этой биржи.

"Мы ходатайствуем о перенесении предварительного судебного заседания. Причины те же самые, что были заявлены в предыдущем судебном заседании — это необходимость предоставления дополнительных документов в отношении Чикагской товарной биржи. Соответствующие документы были запрошены и направлены в наш адрес 23 и 25 ноября. В настоящий момент они к нам ещё не поступили", — заявил представитель истцов во вторник.

Суд удовлетворил это ходатайство и перенёс заседание на 28 января следующего года. В ходе заседания суд примет решение по привлечению CME Group в качестве соответчика.

К тому же в ходе заседания 15 декабря представители частных инвесторов предложили привлечь в качестве третьей стороны НАУФОР, однако суд отказал в этом ходатайстве из-за отсутствия оснований.

Как сообщалось, первоначально группа частных инвесторов 22 июня 2020 года подала иск к "Мосбирже" и "Национальному клиринговому центру" (НКЦ, входит в группу "Мосбиржи"). Исковые требования составляли 51,2 млн рублей. В ходе судебного процесса количество истцов достигло 134 человек, а исковые требования, как пояснил "Интерфаксу" представитель истца, выросли до более 260 млн рублей.

Истцы требуют признать незаконными действия биржи в отношении организации торгов контрактами на нефть Light Sweet Crude Oil (соответствует поставочному контракту WTI на Нью-Йоркской бирже NYMEX), неизменение размеров гарантийного обеспечения по этим фьючерсам, а также неизменение нижней границы цен и невозобновление торгов этими контрактам. Истцы также не согласны с ценой экспирации фьючерсов по цене минус $37,63 за баррель.

Как сообщалось, 20 апреля в 19:23 МСК цена торгуемого на "Мосбирже" фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil с исполнением 21 апреля 2020 года опустилась до нижней границы ценового коридора — $8,84 за баррель. В отсутствие решения об увеличении лимита колебаний цен этого контракта участники торгов не имели возможности совершать сделки с ним по ценам более низким, чем указанная нижняя граница. При этом на бирже NYMEX торги фьючерсным контрактом на нефть, от значения расчетной цены которого зависит цена исполнения российского фьючерсного контракта, продолжались, стоимость контракта на NYMEX доходила до минус $40,32. "Московская биржа" приняла решение о приостановке торгов фьючерсным контрактом в дневную торговую сессию 21 апреля 2020 года и об исполнении фьючерсного контракта по цене минус $37,63 за баррель (это соответствует цене по итогам торгов в предыдущий день торгов на бирже NYMEX).

Решение о приостановке торгов "Московская биржа" приняла, чтобы "не допустить возникновения дополнительных негативных последствий у участников торгов и их клиентов в связи с беспрецедентным падением цен на торгах соответствующим контрактом на NYMEX 20 апреля", пояснила тогда биржа. Еще одной причиной приостановки торгов стало то, что брокерские и клиринговые системы не умеют работать с отрицательными ценами и их появление могло привести к проблемам по всему рынку.

"Мосбиржа" после прецедента доработала механизм проведения торгов производными финансовыми инструментами при отрицательных значениях цен на базовый актив. Кроме того, биржа предусмотрела возможность сдвигать границы ценового коридора в вечернюю сессию на срочном рынке.