ПОД/ФТ / Новости 24 ноября 2020

ЦБ опубликовал указание о порядке предоставления информации Росфинмониторингу инвестконсультантами в рамках № 115-ФЗ

Банк России опубликовал указание (1), в котором определил порядок предоставления информации Росфинмониторингу субъектами статьи 7.1-1 закона № 115-ФЗ (2).

Субъектами данной статьи являются организаторы торговли, клиринговые организации, центральные контрагенты и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

Нормативный акт регулятора, помимо порядка предоставления информации, содержит сведения о документах, которые могут быть предоставлены Росфинмониторингу. Также устанавливаются требования к сведениям, включаемым в сопроводительное письмо и уведомление.

(1) Указание Банка России от 8 октября 2020 года № 5591-У "О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей"

(2) Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Источник: cbr.ru