Комплаенс / Новости 30 октября

ЦБ опубликовал проект о порядке направления предписаний в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации

Банк России опубликовал проект положения (1) о порядке направления предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций, установления контроля в отношении акционеров финорганизаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров финорганизаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте ЦБ информации о направленном предписании.

Документ устанавливает:

  • порядок направления ЦБ предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения;
  • перечень лиц, которым направляются копии предписаний;
  • порядок доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания;
  • порядок определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций;
  • порядок направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания;
  • порядок размещения на официальном сайте ЦБ в интернете информации о направленном предписании.

Нормы акта будут распространяться на страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвестфондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовые организации, бюро кредитных историй, операторов информсистем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов) и кредитные организации.

Планируемый срок вступления положения в силу: 1 квартал 2021 года. Замечания и предложения к проекту положения ЦБ принимает с 30 октября по 12 ноября.

(1) Проект положения Банка России "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направленном предписании (об отмене предписания)"

Источник: cbr.ru, cbr.ru