ИТОГИ КВАРТАЛА: Объем обновлений санкционных списков 9 юрисдикций в III квартале вырос примерно на 6%

Количество обновлений (1) санкционных списков 9 юрисдикций в III квартале выросло примерно на 6% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, следует из проведенного проектом X-Compliance исследования.

Речь идет об обновлениях санкционных списков США, Великобритании, ЕС, Швейцарии, Австралии, ООН, Японии, Украины и Канады.

Фото: X-Compliance

В общей сложности в III квартале 2020 года проект зафиксировал 185 обновлений санкционных списков. При этом обновления коснулись около 1400 лиц, что более чем на 50% больше по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. 

За рассматриваемый период на США пришлось около половины всех обновлений санкционных списков — 92, на втором месте Великобритания (38), на третьем — ЕС (18). При этом Украина не обновляла санкционный список в III квартале. 

В III квартале 22 обновления были связаны с российскими лицами. В частности, добавлены сведения о 56 лицах, обновлены — о 146. Добавляли сведения о российских лицах Великобритания, ЕС и США.

Фото: X-Compliance

В целом почти каждая из юрисдикций обновляла один санкционный список. Среди них, в частности, австралийский DFAT, канадский DFATD, список ООН UN Sanctions, список ЕС The Restrictive measures (sanctions) in force (EU), швейцарский SECO, а также японский Japanese finance ministry sanctions.

Британия вносила изменения в HM Treasury и Proscribed Terrorist Organisations List.

В США изменения вносились в несколько списков, включая Specially Designated Nationals List, List of Restricted Entities and Subentities Associated With Cuba, Denied Persons List, Entity List, а также Statutorily Debarred Parties.

В России для введения ограничений используется перечень "Специальных экономических мер", который регулируется федеральным законом "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (2).

В октябре 2018 года президент РФ Владимир Путин подписал указ (3) о введении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины. В этой связи российский кабмин в начале ноября 2018 года принял постановление (4), в котором сформировал перечень физических и юридических лиц, в отношении которых вводятся ограничения.

На данный момент в перечень входят 611 физических и 75 юридических лиц. Список обновляли в III квартале: тогда в него были добавлены сведения о 43 иностранных физических лицах.

X-Compliance — российский информационный сервис, который нацелен на выявление, оценку и эффективное управление комплаенс-рисками. Специализация проекта сфокусирована на таких сферах, как ПОД/ФТ, противодействие коррупции, санкции, FATCA/CRS, противодействие использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 

(1) X-Compliance понимает под обновлениями добавление, исключение или изменение данных об одном физическом или юридическом лице, а также группах лиц. Исходя из этого, одно обновление может добавлять, исключать или изменять сведения как об одной, так и нескольких записей о юридических и физических лицах

(2) Федеральный закон от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах"

(3) Указ Президента РФ от 22 октября 2018 года № 592 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации"

(4) Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2018 года N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592"

Теги: САНКЦИИ