Комплаенс / Новости 14 октября

Вышел очередной "Вестник Банка России"

14 октября на официальном сайте регулятора размещена информация о выходе очередного номера "Вестника Банка России" (№ 80 (2216) от 14 октября 2020 года).

В номере, в частности, опубликованы:

  • Указание Банка России от 06.07.2020 № 5496‑У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в  кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования; официально опубликовано на сайте Банка России 08.10.2020);
  • информационное письмо Банка России от 30.09.2020 № ИН-011‑12/138 "О продлении действия мер Совета Безопасности ООН в отношении ЦАР";

В рубрике "Кредитные организации" размещены сводные статистические материалы по 30 крупнейшим банкам Российской Федерации по состоянию на 1 сентября 2020 года.

Представлены количественные характеристики банковского сектора Российской Федерации на 1 октября 2020 года и сведения о регистрации и лицензировании кредитных организаций в III квартале 2020 года.

Опубликованы приказы Банка России:

  • от 09.10.2020 № ОД-1638 об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации ООО "Банк "Майский" (Кабардино-Балкарская Республика, г. Майский);
  • от 09.10.2020 № ОД-1639 о назначении временной администрации по управлению кредитной организацией ООО "Банк "Майский" (Кабардино-Балкарская Республика, г. Майский) в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций;
  • от 09.10.2020 № ОД-1640 об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации Банк "Прохладный" ООО (Кабардино-Балкарская Республика, г. Прохладный);
  • от 09.10.2020 № ОД-1641 о назначении временной администрации по управлению кредитной организацией Банк "Прохладный" ООО (Кабардино-Балкарская Республика, г. Прохладный) в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций;
  • от 09.10.2020 № ОД-1642 о прекращении деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией ПАО КБ "ПФС-БАНК" (г. Москва).

В рубрике "Некредитные финансовые организации" опубликованы приказы Банка России:

  • от 06.10.2020 № ОД-1604 об отзыве лицензии на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера общества с ограниченной ответственностью "ОН-ЛАЙН страховой брокер";
  • от 06.10.2020 № ОД-1605 об отзыве лицензии на осуществление перестрахования общества с ограниченной ответственностью "Страховая компания "Мегарусс-Д".

В номере размещены сводные данные по секторам финансового рынка, а также информационные сообщения Банка России.

В рубрике "Официальные документы" опубликованы:

  • Указание Банка России от 06.07.2020 № 5497‑У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года № 192‑И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3–5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39‑ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования; официально опубликовано на сайте Банка России 08.10.2020);
  • Указание Банка России от 06.07.2020 № 5498‑У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 ноября 2018 года № 4970‑У "О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников" (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования; официально опубликовано на сайте Банка России 08.10.2020);
  • Указание Банка России от 07.07.2020 № 5501‑У "О порядке принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка до величины собственных средств (капитала) или до одного рубля в период деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, назначенной в соответствии с планом участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка" (вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования; официально опубликовано на сайте Банка России 08.10.2020);
  • Указание Банка России от 28.08.2020 № 5536‑У "О порядке, составе и формате представления, направления уполномоченным банком информации и документов в единую информационную систему государственного оборонного заказа" (вступает в силу с 1 апреля 2021 года; официально опубликовано на сайте Банка России 08.10.2020);
  • официальное разъяснение Банка России от 30.09.2020 № 1-ОР "О применении отдельных норм Указания Банка России от 28.07.2020 № 5515‑У "О страховых тарифах по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств";
  • информационное письмо Банка России от 30.09.2020 № ИН-06‑59/140 "О продлении отдельных мер по ограничению последствий распространения коронавирусной инфекции (COVID‑19)";
  • информационное письмо Банка России от 30.09.2020 № ИН‑06‑59/141 "О реструктуризации кредитов (займов) субъектам МСП";
  • информационное письмо Банка России от 30.09.2020 № ИН‑06‑59/142 "О реструктуризации кредитов (займов), предоставленных физическим лицам";
  • информационное письмо Банка России от 05.10.2020 № ИН‑06‑59/144 "Об осуществлении мониторинга информации по счетам клиентов — физических лиц, в отношении которых прекращено производство по делу о банкротстве / завершена реструктуризация долгов гражданина / завершена реализация имущества гражданина".

Представлен перечень нормативных актов, распорядительных документов, писем и методических рекомендаций Банка России, а также аналитических и справочно-статистических материалов, опубликованных в "Вестнике Банка России" в III квартале 2020 года.

Источник: cbr.ru