Комплаенс / Новости 14 октября

ЦБ разъяснил порядок предоставления документов, касающихся специальных должностных лиц

Банк России опубликовал информационное письмо (1) о предоставлении рядом организаций регулятору документов, касающихся специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Регулятор опубликовал письмо в связи с поступающими вопросами кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний.

Составной частью правил внутреннего контроля финансовой организации является программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Подпунктом 2.4.4 пункта 2.4 Указания ЦБ № 1485-У (2) и пунктом 3.5 Указания ЦБ № 3471-У (3) предусмотрено повышение квалификации специального должностного лица на периодической основе.

Прохождение специальным должностным лицом обучающих мероприятий в рамках соблюдения предусмотренных Указанием ЦБ № 1485-У и Указанием ЦБ № 3471-У норм не влияет на оценку его соответствия квалификационным требованиям для занятия указанной должности, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами регулятора.

Учитывая изложенное, прохождение указанных обучающих мероприятий не требует актуализации сведений, содержащихся в анкете специального должностного лица, которая предусмотрена Указанием ЦБ № 4662-У (4).

(1) Информационное письмо Банка России от 8 октября 2020 года № ИН-06-14/147 "О представлении в Банк России документов, касающихся специального должностного лица"

(2) Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"

(3) Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"

(4) Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"

Источник: cbr.ru