Комплаенс / Новости 05 октября

Компания, нарушившая FCPA, получила скидку "на бедность"

Министерство финансов США снизило в несколько раз штраф за нарушение закона о коррупции за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), приняв во внимание сложное финансовое положение компании-нарушителя.

Sargeant Marine Inc., которая занимается производством асфальта, убеждала правоохранителей, что штраф, если он будет наложен в полном объеме, приведет к банкротству компании. Учитывая это, американские правоохранители снизили штраф для нее на 80%: с минимум $90 до $16,6 млн.

Как сообщил минфин США, Sargeant Marine в сентябре признала, что платила миллионные взятки чиновникам в Бразилии, Венесуэле и Эквадоре в 2010-2018 гг., чтобы получать заказы на поставку асфальта. В сообщении ведомства подробно описывается, какие схемы для этого были использованы.

В результате компания смогла дополнительно заработать более $38 млн, подсчитали правоохранители. 

Согласно принятому порядку, штраф для Sargeant Marine должен был бы составить $120-240 млн. Однако сначала компания получила скидку за деятельное сотрудничество со следствием — 25%, что снизило сумму до $90 млн. Sargeant Marine также прекратила деятельность в трех странах, где произошли нарушения.

Затем правоохранители изучили отчетность компании, чтобы понять, какую сумму штрафа она реально может заплатить. 

В 2019 году минфин принял специальный порядок применения штрафов к компаниям, которые имеют ограниченные финансовые возможности и могут разориться из-за штрафа, нанеся тем самым ущерб ни в чем не повинным работникам. 

Дело Sargeant Marine стало первым, в котором новый порядок был применен на практике, и оно показывает, как правоохранители, возможно, будут применять новый порядок на практике, пишет The Wall Street Journal.

Американские правоохранители наложили значительный штраф, но в то же время оставляющий компании возможность продолжить нормальную работу и вести эффективный бизнес.

Минюст и ранее, налагая штрафы, принимал во внимание финансовое положение компании-плательщика, однако новый порядок позволяет делать это более прозрачно и последовательно.

Теги: ШТРАФЫ