ИТОГИ КВАРТАЛА: Объем обновлений санкционных списков 9 юрисдикций во II квартале снизился примерно на 25%

Количество обновлений (1) санкционных списков 9 юрисдикций во II квартале снизилось примерно на 25% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, следует из проведенного проектом X-Compliance исследования.

Речь идет об обновлениях санкционных списков США, Великобритании, ЕС, Швейцарии, Австралии, ООН, Японии, Украины и Канады.

Фото: X-Compliance

В общей сложности во II квартале 2020 года проект зафиксировал 150 обновлений санкционных списков. При этом обновления коснулись почти 3500 лиц, что более чем в 2 раза больше по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. 

За рассматриваемый период на США пришлось более трети всех обновлений санкционных списков — 57, на втором месте Великобритания (22), на третьем — ЕС (21). При этом Канада не обновляла санкционный список во II квартале. 

Во II квартале 18 обновлений были связаны с российскими лицами. В частности, добавлены сведения о 210 лицах, обновлены — 182, исключены — 10. Добавляли сведения о российских лицах США и Украина.

Фото: X-Compliance

В целом почти каждая из юрисдикций обновляла один санкционный список. Среди них, в частности, австралийский DFAT, британский HM Treasury, список ООН UN Sanctions, украинский Special Economic and Other Restrictive Measures (Sanctions), швейцарский SECO, а также японский Japanese finance ministry sanctions.

ЕС использовал 2 списка — The Restrictive measures (sanctions) in force и The EU Air Safety List.

В США изменения вносились в несколько списков, включая Specially Designated Nationals List, Denied Persons List, Entity List, Nonproliferation Sanctions, Cuba Restricted List, а также Statutorily Debarred Parties.

В России для введения ограничений используется перечень "Специальных экономических мер", который регулируется федеральным законом "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (2).

Так, в октябре 2018 года президент РФ Владимир Путин подписал указ (3) о введении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины. В этой связи российский кабмин в начале ноября 2018 года принял постановление (4), в котором сформировал перечень физических и юридических лиц, в отношении которых вводятся ограничения.

На данный момент в перечень входят 568 физических и 75 юридических лиц. В этом году список обновлялся только один раз в апреле. Тогда из перечня были исключены сведения о 2 иностранных физических лицах.

X-Compliance — российский информационный сервис, который нацелен на выявление, оценку и эффективное управление комплаенс-рисками. Специализация проекта сфокусирована на таких сферах, как ПОД/ФТ, противодействие коррупции, санкции, FATCA/CRS, противодействие использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 

(1) X-Compliance понимает под обновлениями добавление, исключение или изменение данных об одном физическом или юридическом лице, а также группах лиц. Исходя из этого, одно обновление может добавлять, исключать или изменять сведения как об одной, так и нескольких записей о юридических и физических лицах

(2) Федеральный закон от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах"

(3) Указ Президента РФ от 22 октября 2018 года № 592 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации"

(4) Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2018 года N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592"

Теги: САНКЦИИ