Комплаенс / Новости 04 июня 2020

Westpac списал нарушения закона об отмывании денег на технологии и человеческий фактор

Многочисленные нарушения банком Westpac Banking Corp. законодательства, направленного на борьбу с отмыванием денег, были связаны с технологическими недостатками и человеческими ошибками, внутреннее расследование не выявило доказательств намеренных противоправных действий со стороны персонала банка.

Австралийский финансовый регулятор обвинил Westpac в самом масштабном нарушении законодательства в сфере противодействия отмыванию денег и терроризму, заявив о более чем 23 млн случаев нарушений. По данным регулятора, банк не сообщил о международных транзакциях на сумму около $7,5 млрд в надлежащие сроки.

Скандал привел к отставке главы Westpac Брайана Харцера и уходу председателя совета директоров Линдсей Макстед.

Westpac обнародовал результаты внутреннего расследования в четверг.

Главный исполнительный директор Westpac Питер Кинг, который занял эту должность в апреле, сказал, что "некоторые важные аспекты культуры контроля рисков финансовых преступлений были незрелыми", отметив, что банк не сумел накопить достаточный опыт в ряде важных сфер.