ЦБ рассказал о порядке проведения проверок соблюдения требований закона о ПНИИИМР

Банк России опубликовал инструкцию (1) о проведении проверок соблюдения требований закона № 224-ФЗ (2) о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР).

Регулятор проводит данные проверки в следующих целях:

  • обеспечения контроля за соблюдением законодательства о ПНИИИМР;
  • выявление нарушений в сфере о ПНИИИМР, а также принятие мер по их прекращению и предупреждению.

Проверки проводятся на основании жалоб, информации из СМИ, получаемых регулятором сведений, а также в случае обнаружении им нарушения требований законодательства в сфере ПНИИИМР.

Проверка проводится по решению председателя Банка России или его зама, координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения. Поручение на проведение проверки должно содержать следующие сведения:

  • цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки;
  • сведения об органах, организациях и физлицах, в отношении которых должна быть проведена проверка;
  • дата начала проведения проверки;
  • дата и номер поручения на проведения проверки;
  • иные сведения, если проверка проводится в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями.

Срок проведения проверки — 18 месяцев. Он может быть продлен не более чем на 4 месяца, если Банк России направляет запросы для получения информации:

  • центральным банкам иностранных государств;
  • международным банкам и иным международным валютно-финансовым организациям.

В ходе проверки ЦБ может запрашивать или требовать следующие сведения:

  • необходимые для осуществления проверки документы, объяснения, информацию, в том числе ту, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами (за исключением информации, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи);
  • информацию, необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований закона № 224-ФЗ;
  • записи обмена данными, предусмотренные пунктом 4 части 1 статьи 14 закона № 224-ФЗ.

Помимо этого, сотрудники регулятора могут проводить осмотр территорий, помещений, документов и предметов проверяемого лица. Указанные действия проводятся на основании задания на проведения просмотра, которое должно содержать:

  • дату и номер поручения на проведения проверки, в рамках которой необходимо осуществить осмотр;
  • основания и цели осмотра;
  • наименование органа, организации, фамилия, имя, отчество физлица, территории, помещения, документы и предметы которого необходимо осмотреть в рамках проверки;
  • перечень и индивидуальные характеристики принадлежащих лицу, указанному в задании, территорий, помещений, документов и предметов, которые необходимо осмотреть, с указанием точного или предполагаемого места их нахождения;
  • фамилии, имена отчества, должности служащих ЦБ, проводящих проверку, которым поручается проведение осмотра;
  • дату и номер задания на проведения осмотра.

В срок не более 2 месяцев после дня завершения проверки служащие ЦБ обязаны составить и подписать акт проверки, который должен утверждаться руководителем ответственного структурного подразделения. Акт должен включать следующие сведения:

  • цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки;
  • дату и номер поручения на проведение проверки;
  • сведения о проверяемых лицах;
  • дату начала и дату окончания проведения проверки;
  • перечень и результаты мероприятий, проведенных в рамках проверки, необходимых для достижения целей и задач проверки;
  • анализ полученных при проведении проверки документов, объяснений, информации, которые необходимы для достижения целей и задач проверки;
  • выявленные в результате проверки нарушения проверяемыми лицами требований законодательства о ПНИИИМР;
  • иную информацию, содержащую выводы сотрудников регулятора, проводивших проверку, для принятия одного или нескольких решений, предусмотренных инструкцией.

В случае выявления нарушений требований законодательства о ПНИИИМР ЦБ принимает одно или несколько из следующих решений:

  • о передаче материалов проверки должностному лицу ЦБ, уполномоченному составлять протокол об административных правонарушениях за нарушение требований законодательства о ПНИИИМР в случае выявления признаком административного правонарушения;
  • о выдаче предписания ЦБ об устранении допущенных юридическими и физическими лицами нарушений законодательства о ПНИИИМР, о недопущении нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами;
  • о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензий на осуществление иного лицензируемого Банком России вида деятельности в случае нарушения требований законодательства о ПНИИИМР;
  • о направлении в органы и организации письменных требований о проведении проверки и представлении Банку России информации о ее результатах, предложений об устранении нарушений требований законодательства о ПНИИИМР;
  • об обращении в лицензирующий орган с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований законодательства о ПНИИИМР;
  • о направлении информации органам или организациям иностранного государства;
  • о направлении обращений ЦБ и передаче материалов проверки в правоохранительные органы в случае выявления неправомерного использования инсайдерской информации или манипулирования рынком, содержащих признаки уголовно наказуемого деяния;
  • об обращении в органы внутренних дел для проведения оперативно-розыскных мероприятия для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
  • иные решения, принятие которых отнесено к компетенции Банка России в соответствии с российским законодательством.

(1) Инструкция Банка России № 201-И от 13 января 2020 года "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"