ЦБ обновил требования к СВК профессионального участника рынка ценных бумаг

Банк России опубликовал проект указания (1) о требованиях к системе внутреннего контроля (СВК) профессионального участника рынка ценных бумаг, следует из материалов регулятора.

Документ устанавливает требования к СВК профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Также устанавливаются требования к наличию и содержанию внутренних документов профессионального участника, устанавливающих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Проект подготовлен взамен приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".

Действие Проекта будет распространяться на всех профессиональных участников. Планируемый срок вступления в силу – 1 января 2021 года.

ЦБ принимает комментарии к проекту по 22 июня по адресу pavelkopi@mail.cbr.ru.

(1) Проект указания Банка России "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)"

Источник: cbr.ru, cbr.ru
Теги: СВК/СВА