ПОД/ФТ / Новости 18 марта

ЦБ обновил порядок взаимодействия с рядом организаций через информресурсы регулятора

Банк России 17 марта опубликовал указание (1), определяющее порядок взаимодействия с кредитными, некредитными финансовыми организациями и другими субъектами при использовании информресурсов регулятора, в том числе личного кабинета.

К другим субъектам в рамках действия данного указания регулятор относит:

  • саморегулируемые организации в сфере финансового рынка;
  • саморегулируемые организации актуариев;
  • операторов платежных систем;
  • операторов услуг платежной инфраструктуры, не являющихся кредитными организациями;
  • операторов иностранных платежных систем через их обособленные подразделения в РФ;
  • эмитентов ценных бумаг;
  • соискателей лицензий и свидетельств, выдаваемых ЦБ;
  • респондентов, предоставляющих первичные статистические данные;
  • филиалы и представительства иностранных кредитных рейтинговых агентств;
  • организации федеральной почтовой связи при оказании ими платежных услуг;
  • операторов услуг информационного обмена;
  • представительства иностранных кредитных организаций;
  • операторов товарных поставок;
  • информационные агентства, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах посредством использования указанными лицами информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте ЦБ.

Указание, в частности, раскрывает:

  • порядок представления электронного документа в ЦБ, направления уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета;
  • этапы прохождения в регуляторе электронного документа, представленного участником информационного обмена;
  • условия направления ЦБ электронного документа участнику информационного обмена.

Документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Вместе с этим утратит силу прошлое указание регулятора (2), регулирующее информационный обмен с данными организациями.

(1) Указание Банка России от 19 декабря 2019 года № 5631-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

(2) Указание Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

Источник: cbr.ru