ПОД/ФТ / Новости 14 марта

ЦБ разъяснил особенности контроля за соответствием лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

Регулятор опубликовал на своем сайте письмо от 10.03.2020 № ИН-06-14/13 "О контроле за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации".

В частности, в документе Банк России рекомендовал реализовывать процедуры контроля за соответствием лиц упомянутым требованиям. 

Так, финансовая организация по своему усмотрению может определять и использовать источники получения информации о соответствии лиц установленным требованиям.

В качестве таких источников указаны:

  • интернет-ресурсы, размещающие тексты судебных актов (в частности: https://sudrf.ru, http://www.vsrf.ru, http://www.supcourt.ru, http://ВС.РФ, http://ВерховныйСуд.РФ, http://Верховный-Суд.РФ, http://kad.arbitr.ru, www.sudact.ru);
  • единый федеральный реестр сведений о банкротстве (https://bankrot.fedresurs.ru);
  • электронный сервис «Прозрачный бизнес» (https://pb.nalog.ru);
  • раздел официального сайта Банка России «Выявленные случаи неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком» (http://cbr.ru/finmarket/inside/inside_detect/).

Также среди процедур контроля ЦБ выделяет проверку подлинности предоставленного документа о высшем образовании с использованием открытых источников.

(повтор от 12 марта)

Источник: cbr.ru