ЦБ разработал требования к выявлению и управлению конфликтом интересов УК и спецдепозитариев (повтор от 4 марта)

Банк России разработал проект (1) указания о требованиях к выявлению и управлению конфликтом интересов управляющих компаний (УК) и специализированных депозитариев.

Обязанности этих организаций по управлению конфликтом интересов вводятся поправками в закон "Об инвестиционных фондах", которые вступают в силу 2 мая. Вводимые требования предусматривают, что УК и спецдепозитарии должны предотвращать возникновение конфликта интересов при осуществлении лицензионной деятельности либо при определенных условиях вправе принять конфликт интересов — в том случае, если это соответствует интересам клиента и ему раскрывается информация о таком конфликте.

Проект указания определяет основные требования к порядку выявления конфликта интересов, в частности ситуации, которые могут приводить к нему (например, приобретение ценной бумаги связанного лица УК или совершение сделки со связанным лицом).

Кроме того, в проекте описаны условия, при которых УК и спецдепозитарий вправе не предотвращать конфликт интересов, и требования к раскрытию информации о нем клиенту. Документ также устанавливает требования к внутренним процедурам УК и спецдепозитария, связанным с выявлением и управлением конфликтом интересов.

Нововведения будут служить дополнительной мерой, направленной на соблюдение прав и законных интересов инвесторов и повышение доверия к рынку коллективных инвестиций.

Регулятор ожидает комментариев по проекту указания до 17 марта включительно.

(1) Проект Банка России "О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов"

Источник: cbr.ru, cbr.ru