ПОД/ФТ / Новости 30 января

Требования к целевым правилам внутреннего контроля, квалификационные требования к специальным должностным лицам и к порядку информирования организаций-участников банковской группы

На сайте Банка России опубликовано Положение от 24.10.2019 № 698-П. Документ устанавливает требования к целевым ПВК, специальным должностным лицам, а также порядок информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

ПОД/ФТ, Новости: Требования к целевым правилам внутреннего контроля, квалификационные требования к специальным должностным лицам и к порядку информирования организаций-участников банковской группы
Фото: Shutterstock

        Документ опубликован на сайте ЦБ 29.01.2020, зарегистрирован в Министерстве юстиции РФ 23.01.2020 № 57245. Положение адресовано к банковским группам (банковским холдингам) – головной организации и организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом (участникам банковской группы).

        Целевые ПВК – комплексный документ или комплект документов, регламентирующих деятельность входящих в банковскую группу (банковский холдинг) головной организации и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по обмену и использованию информации и документов, а также по хранению полученной при обмене идентификационной информации.

        Положение устанавливает:

  • требования к целевым правилам внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • порядок информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, которые являются участниками банковской группы или банковского холдинга, о введении запрета, указанного в части второй статьи 13 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ*.

        Кроме того, положением установлены требования по содержанию обязательных программ, входящих в состав целевых ПВК и описание каждой из программ. Таким образом, в целевые ПВК должны включаться следующие обязательные программы:

  1. Программа организации работы по реализации целевых ПВК в банковской группе (банковском холдинге);
  2. Программа присоединения организаций к целевым правилам внутреннего контроля;
  3. Программа, определяющая требования к порядку обмена и использования идентификационной информации между организациями;
  4. Программа, определяющая требования к порядку хранения идентификационной информации в организациях;
  5. Иные программы (разработанные головной организацией).

        Положение вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.

* "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Источник: cbr.ru
Теги: ПВК