Комплаенс / Новости 12 декабря 2019

Госдума приняла во втором чтении законопроект о требованиях к брокерам по наилучшему исполнению поручений клиента

Госдума 10 декабря приняла во втором чтении "брокерский" законопроект, который вносит изменения в закон "О рынке ценных бумаг". В частности, он устанавливает понятие наилучшего исполнения поручения клиента (best execution), сообщила газета "Коммерсант".

Сейчас оно есть только на уровне базового стандарта, который разрабатывается саморегулируемыми организациями и утверждается в ЦБ.

Согласно законопроекту, принятое на себя поручение брокер обязан исполнить на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии указаний брокер должен действовать в интересах клиента с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для исполнения поручения, включая срок исполнения, цену, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения третьим лицом.