ООО "Борса трейд" вело брокерскую деятельность без лицензии ЦБ — регулятор

Банк России установил факт осуществления ООО "БОРСА ТРЕЙД" брокерской деятельности без соответствующей лицензии регулятора.

Общество с помощью сайта привлекало физлиц для осуществления интернет-трейдинга, предусматривающего совершение сделок на биржевых площадках, в частности на "Московской бирже", через профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Сделки совершались на бирже от имени общества, однако фактически привлеченные клиенты-трейдеры действовали за счет собственных средств, в собственных интересах и на свой риск. Компания не несла потери при отрицательном результате по сделкам, при положительном результате получала прибыль в виде комиссии.

Таким образом, действия, совершаемые обществом и его клиентами-трейдерами, по сути были идентичны действиям, совершаемым брокерами и их клиентами в рамках договоров на брокерское обслуживание.

В соответствии с законом № 39-ФЗ (1) брокерская деятельность осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Банком России. При этом профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.

Арбитражный суд Удмуртии по заявлению ЦБ общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 14.1 КоАП. Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда решение оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "БОРСА ТРЕЙД" — без удовлетворения.

Во исполнение требований закона № 39-ФЗ ЦБ направил ООО "БОРСА ТРЕЙД" извещение о необходимости получения лицензии на осуществление брокерской деятельности.

(1) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Источник: cbr.ru