Инсайд / Новости 02 ноября

ЦБ разрабатывает инструкцию о порядке проведения проверок в рамках закона № 224-ФЗ

Банк России опубликовал проект инструкции (1) о порядке проведения проверок соблюдения требований закона № 224-ФЗ (2) о неправомерном использовании инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Документ разработан в целях:

  • реализации полномочий ЦБ по установлению порядка проведения проверок соблюдения требований закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов регулятора лицами, органами и организациями, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 закона № 224-ФЗ;
  • приведения существующего порядка проведения проверок, установленного инструкцией ЦБ № 167-И (3), в соответствие с изменениями, предусмотренными законом № 310-ФЗ (4);
  • учета правоприменительной практики в соответствующей сфере.

Закон № 310-ФЗ внес существенные изменения в закон № 224-ФЗ, затрагивающие, в том числе, порядок проведения проверок:

  • выделил в отдельную категорию проверки, проводимые в отношении конкретных лиц, органов и организаций;
  • установил особенности проведения проверок в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями;
  • добавил возможность осуществления в рамках проверки осмотра территорий, помещений, документов и предметов лиц, органов, организаций, в отношении которых проводится проверка или в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что они располагают необходимой для проведения проверки информацией;
  • закрепил основные права указанных лиц, органов и организаций.

Указанные изменения законодательства, затрагивающие порядок проведения проверок, нашли отражение в проекте инструкции.

Положения проекта не будут распространяться на порядок проведения ЦБ проверок соблюдения требований закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов имеющими доступ к инсайдерской информации регулятора, его работниками и членами Национального финансового совета.

Планируемая дата вступления в силу инструкции — по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования. Со дня вступления в силу документа планируется признать утратившей силу инструкцию № 167-И.

Предложения и замечания, направляемые в рамках публичного обсуждения, ЦБ принимает с 1 по 7 ноября по адресу электронной почты sorokinov@cbr.ru.

(1) Проект инструкции Банка России "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"

(2) Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"

(3) Инструкция Банка России от 10.08.2015 № 167-И "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных актов"

(4) Федеральный закон от 03.08.2018 № 310-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Источник: cbr.ru, cbr.ru