ИТОГИ КВАРТАЛА: Объем обновлений санкционных листов 9 юрисдикций в III квартале снизился примерно на 18%

Количество обновлений (1) санкционных листов 9 юрисдикций в III квартале снизилось примерно на 18% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, следует из проведенного проектом X-Compliance исследования.

Речь идет об обновлениях санкционных листов США, Великобритании, ЕС, Швейцарии, Австралии, ООН, Японии, Украины и Канады.

Фото: X-Compliance

В общей сложности в III квартале 2019 года проект зафиксировал более 175 обновлений санкционных листов. При этом обновления коснулись примерно 900 лиц, что примерно на 30% больше по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

В этом году, как и в прошлом, по количеству обновлений продолжают лидировать США. Так, в III квартале 2019 года зафиксированы 93 обновления американских санкционных листов. Лишь 2 юрисдикции ни разу не обновляли свои санкционные перечни за рассматриваемый период — Канада и Украина.

Фото: X-Compliance

В III квартале 18 обновлений были связаны с российскими лицами. В частности, обновлены сведения о 42 лицах, добавлены — 8. Добавляли сведения о российских лицах только США.

В целом почти каждая из юрисдикций обновляла один санкционный лист. Это, в частности, австралийский DFAT, британский HM Treasury, лист ЕС The Restrictive measures (sanctions) in force, перечень ООН UN Sanctions, а также японский Japanese finance ministry sanctions.

В США изменения в листы, включая Specially Designated Nationals List, Cuba Restricted List и Denied Persons List, вносили The Office of Foreign Assets Control (OFAC), The Bureau of Industry and Security (BIS) и Bureau of Economic and Business Affairs. Швейцария использовала SECO и Federal Council.

В России для введения ограничений используется перечень "Специальных экономических мер", который регулируется федеральным законом "О специальных экономических мерах и принудительных мерах". Так, в октябре 2018 года президент РФ Владимир Путин подписал указ (2) о введении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины. В этой связи российский кабмин в начале ноября прошлого года принял постановление (3), в котором сформировал перечень физических и юридических лиц, в отношении которых вводятся ограничения.

На данный момент в перечень входят 563 физических и 75 юридических лиц. В этом году список обновлялся только один раз — в апреле. Тогда из перечня были исключены 4 физических лица.

X-Compliance — российский сервис, который нацелен на выявление, оценку и эффективное управление комплаенс-рисками. Специализация проекта сфокусирована на таких сферах, как ПОД/ФТ, противодействие коррупции, санкции, FATCA/CRS, противодействие использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

(1) X-Compliance понимает под обновлениями добавление, исключение или изменение данных об одном физическом или юридическом лице, а также группах лиц. Исходя из этого, одно обновление может добавлять, исключать или изменять сведения как об одной, так и нескольких записей о юридических и физических лицах

(2) Указ Президента РФ от 22 октября 2018 года № 592 "О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации"

(3) Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2018 года N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592"

Теги: САНКЦИИ