Британский регулятор оштрафовал KPMG за нарушения при аудите BNY Mellon

KPMG, которая предоставляет аудиторские услуги лондонскому подразделению BNY Mellon и Bank of New York International Ltd., и партнер KPMG Ричард Хинтон признали нарушения при подготовке документов, подтверждающих соблюдение BNY Mellon регулятивных требований, говорится в сообщении, опубликованном на сайте FRC.

Отчетность, составленная аудиторами KPMG, в 2011 году была подана в Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (Financial Services Authority, FSA), которое в 2013 году было заменено на Financial Conduct Authority (FCA) и специально созданное Управление пруденциального контроля Банка Англии (Prudential Regulation Authority).

По сообщению FRC, KPMG и Хинтон "не обеспечили надлежащей подготовки, поддержки и контроля" при проверке соответствия отчетности банка официальным требованиям FSA, которые касаются клиентских активов во владении (Client Assets Sourcebook, или CAS).

Регулятор сделал "строгий выговор" KPMG и назначил штраф в размере 5 млн фунтов стерлингов, который был сокращен до 3,5 млн фунтов, поскольку компания признала факт нарушений. Хинтон также получил выговор и штраф в размере 52,5 тыс. с учетом скидки за признание вины.

KPMG выразила сожаления в связи с допущенными нарушениями. "Мы сожалеем, что некоторые аспекты нашей работы не соответствовали стандартам, на которые рассчитывал регулятор", - говорится в заявлении компании. Представители BNY Mellon отказались от комментариев.