ПОД/ФТ / Новости 15 июля

ЦБ предоставил возможность акционерам и контролирующим лицам финорганизаций использовать личные кабинеты для обмена документами

Банк России с 15 июля предоставил акционерам и контролирующим лицам финансовых организаций возможность пользоваться личными кабинетами при обмене электронными документами.

"Банк России в целях развития электронного документооборота с 15 июля 2019 года предоставляет возможность использования личных кабинетов (1) для обмена электронными документами с акционерами (участниками) финансовых организаций, лицами, осуществляющими в отношении них контроль, а также приобретателями акций (долей) финансовых организаций и/или лицами, устанавливающими контроль в отношении акционеров (участников) финансовых организаций", — говорится в сообщении регулятора.

Перечисленные лица смогут направлять регулятору следующие документы:

  • документы для согласования приобретения и/или получения в доверительное управление более 10 % акций (долей) финансовой организации, а также установления (осуществления) прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, владеющих более 10 % акций (долей) финансовой организации (2);
  • уведомления о приобретении акций (долей) финансовой организации (об установлении контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации) (3);
  • уведомления о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (2);
  • уведомления об исполнении предписания, направленного в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации и/или нарушением порядка приобретения акций (долей) финансовой организации, и/или установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, и/или выявлением неудовлетворительного финансового положения акционера (участника) финансовой организации, лица, осуществляющего в отношении него контроль;
  • направления сведений для оценки на ежегодной основе финансового положения акционера (участника) финансовой организации, лица, осуществляющего в отношении него контроль.

Открытие личного кабинета осуществляется юридическим и физическим лицам, являющимся акционерами (участниками) финансовых организаций или приобретателями акций (долей) финансовых организаций, или лицам, устанавливающим (осуществляющим) контроль в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, имеющим усиленную квалифицированную электронную подпись и направившим ЦБ анкету для открытия временного личного кабинета участника информационного обмена через официальный сайт регулятора.

(1) В соответствии с Указанием Банка России от 03.11.2017 № 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

(2) В соответствии с Инструкцией Банка России от 25.12.2017 № 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации"

(3) В соответствии с Инструкцией № 185-И и Инструкцией Банка России от 02.04.2010 № 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"


Источник: cbr.ru