Комплаенс / Новости 05 августа

ЦБ назвал основные причины неудовлетворения жалоб на решения о несоответствующей квалификации

В связи с вступлением в силу Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» с 28.01.2018 в Банке России начала функционировать Комиссия по рассмотрению жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России, о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами.

Практика рассмотрения жалоб за первое полугодие 2018 года свидетельствуют о следующем.

Основными причинами отказа в удовлетворении жалоб являются следующие факты:

  • заявителем не представлены в достаточном объеме документы, подтверждающие его непричастность к принятию решений и (или) совершению действий (бездействию), которые повлекли возникновение оснований для признания деловой репутации заявителя не соответствующей установленным требованиям; 
  • нарушения допущены финансовой организацией в период занятия заявителем соответствующей должности и относились к зоне его ответственности. 

Основные причины удовлетворения жалоб:  

  • соблюдение требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в части срока представления жалобы, ее содержания и наличия необходимых подтверждающих документов;
  • к должностным обязанностям заявителя не относилось принятие решений по направлениям деятельности финансовой организации, по которым были допущены нарушения, приведшие к негативным событиям в деятельности финансовой организации (назначение временной администрации, отзыв (аннулирование) лицензии, исключение из реестра, признание несостоятельной (банкротом) и т.д.). 

Например, заявитель являлся специальным должностным лицом по ПОД/ФТ, и из имеющихся материалов следует, что в деятельности финансовой организации, несмотря на негативные события, отсутствовали нарушения в области ПОД/ФТ, либо заявитель являлся руководителем филиала финансовой организации, в деятельности которого не было выявлено нарушений, которые привели к негативным событиям в деятельности финансовой организации.


Источник: cbr.ru